陕西能源:中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2024年拟向控股子公司提供财务资助暨关联交易的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2024年拟向控股子公司提供财务资助暨关联交易的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或保荐人）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为...

      中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

  关于陕西能源投资股份有限公司2024年拟向控股子公司

          提供财务资助暨关联交易的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或保荐人）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对陕西能源 2024 年拟向控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下简称“麟北煤业”）提供财务资助事项进行了核查，具体情况如下：
一、财务资助事项情况

    （一）基本情况

    为支持麟北煤业生产经营发展，降低融资成本，在不影响公司自身正常生产经营的情况下，公司 2024 年拟以自有资金向麟北煤业提供委托贷款 29 亿元，用于其置换本年到期委托贷款。本次委托贷款总额度不超过 29 亿元，借款期限 12个月，借款年利率 3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率），根据实际发生的借款金额和借款时间，按季付息，到期偿还本金。本次交易由双方协商确定，定价公允。

    前述委托贷款具体明细如下：

                                                                    单位：万元

  序号    借款单位          委贷余额          贷款期限      到期日

  1                          40,000.00              1 年        2024.07.19

  2                          20,000.00              1 年        2024.09.04

  3      麟北煤业          35,000.00              1 年        2024.10.23

  4                          35,000.00              1 年        2024.10.24

  5                          30,000.00              1 年        2024.10.25

  6                          30,000.00              1 年        2024.11.7


  序号    借款单位          委贷余额          贷款期限      到期日

  7                          20,000.00              1 年        2024.11.8

  8                          20,000.00              1 年        2024.11.9

  9                          30,000.00              1 年        2024.11.10

  10                          30,000.00              1 年        2024.11.13

        合计                290,000.00

    麟北煤业其他股东陕西省煤田地质集团有限公司（以下简称“煤田地质”）、宝鸡市热力有限责任公司（以下简称“宝鸡热力”）、陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资比例提供相应财务资助及担保。煤田地质与公司同受陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）控制。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易（2023 年修订）》以及《公司章程》等有关规定，公司本年度向麟北煤业办理委托贷款事项，涉及上市公司提供财务资助，同时构成关联交易但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

    本次提供财务资助不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等规定的不得
提供财务资助的情形。

    （二）决策程序

    2024 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十四次会议审议了《关于向麟北煤
业提供财务资助暨关联交易的议案》，公司董事以 6 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了上述议案，关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

    公司向麟北煤业提供财务资助暨关联交易事项尚需提交 2023 年度股东大会
审议批准。
二、被资助对象基本情况

    1、公司名称：陕西麟北煤业开发有限责任公司

    2、成立时间：2010 年 12 月 29 日


    3、统一社会信用代码：91610329567112759J

    4、注册地址：陕西省宝鸡市麟游县两亭镇崖窑村

    5、企业性质：其他有限责任公司

    6、法定代表人：李红选

    7、注册资本：156,829.75 万元人民币

    8、经营范围：煤炭开采、洗选、销售；化工产品（易制毒、监控、危险化学品除外）生产及销售；电力生产供应；水生产供应；通用设备、专用设备制造、修理及销售；建材加工及销售；矿区铁路、公路及基础设施经营管理；矿业技术开发、转让、培训及咨询服务；职业技能培训；应急救援服务；卫生医疗服务；商业服务；车辆停放服务；废旧物资的加工、利用及销售；服装、劳保用品的加工、利用及销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限制或禁止公司经营的商品和技术除外）；房屋、设备租赁；铁路、道路货物运输；装卸搬运；日用百货销售；物业管理；住宿餐饮。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    9、麟北煤业不是失信被执行人。

    10、麟北煤业股权结构图：

                              陕投集团

        100%                    64%

        煤田地质            陕西能源        宝鸡热力          陕煤集团

    12.1711%            63.5988%        16.5785%          7.6516%

                              麟北煤业

    11、关联关系：麟北煤业为公司的控股子公司，煤田地质为陕投集团控制的
企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 6.3.3 条规
定，麟北煤业为公司的关联人。

    12、麟北煤业最近一年的财务数据情况如下：

                                                                    单位：万元

          项目                        2023 年 12 月 31 日/2023 年度


 总资产                                                          1,012,801.47

 净资产                                                            234,088.98

 营业收入                                                          257,121.76

 净利润                                                              44,603.24

    注：2023 年度财务数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计

三、其他股东的基本情况

    （一）煤田地质

    1.基本信息

公司名称                    陕西省煤田地质集团有限公司

统一社会信用代码            91610000681596566X

成立时间                    2008 年 12 月 31 日

注册资本                    300,000 万元人民币

实收资本                    300,000 万元人民币

法定代表人                  谢辉

注册地和主要生产经营地      陕西省西安市经开区文景路 26 号

企业类型                    有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

                            一般项目：地质勘查技术服务；基础地质勘查；地质灾害
                            治理服务；热力生产和供应；供冷服务；地理遥感信息服
                            务；信息系统集成服务；酒店管理；游览景区管理；塑料
                            制品制造；软件开发；工程管理服务；大数据服务；非居
                            住房地产租赁；信息技术咨询服务；工程技术服务（规划
经营范围                    管理、勘察、设计、监理除外）。（除依法须经批准的项目
                            外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：矿产
                            资源勘查；建设工程勘察；测绘服务；海洋天然气开采；
                            检验检测服务；建设工程监理；地质灾害治理工程监理；
                            人防工程防护设备制造；建设工程施工。（依法须经批准的
                            项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
                            目以审批结果为准）

股权结构                    陕投集团持股 100%。

    2.主要财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，经审计的总资产 1,865,221.56 万
元，负债 538,197.06 万元，净资产 1,327,024.49 万元，净利润 238,634.66 万元。
    3.关联关系：与公司同受陕投集团控制。

    4.经查询，煤田地质不属于失信被执行人。

    （二）宝鸡热力

    1.基本信息

 公司名称                    宝鸡市热力有限责任公司


 统一社会信用代码              91610300737964955T

 成立时间                    2002-5-13

 注册资本                    10,997 万元

 实收资本                    10