中金环境:2023年度监事会工作报告

【摘要】南方中金环境股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规范性文件的规定和要求,本着对全体股东负责的态度，认真...

            南方中金环境股份有限公司

            2023 年度监事会工作报告

      2023 年度，南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
  照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规范性
  文件的规定和要求, 本着对全体股东负责的态度，认真履行和独立行使各项监事
  会的监督职权和义务，围绕公司股东大会、董事会的各项决议，针对公司的各项
  管理制度的落实情况、生产经营情况、财务管理状况，以及董事、高级管理人员
  履行职责情况等进行了有效监督，维护公司及全体股东的合法权益，为公司加强
  经营管理、规范运作和健康发展保驾护航。

      现将 2023 年度公司监事会工作报告如下：

      一、2023 年度监事会成员出席监事会情况

      报告期内，监事会共召开 6 次会议，全体监事均亲自出席了会议，不存在缺
  席会议的情况。监事会会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的要
  求。监事会成员出席监事会会议情况如下：

      姓 名      应出席  亲自出席    委托出席    缺席    是否连续两次

                    次数      次数        次数      次数      未出席会议

      邹  倩        6        6          0          0            否

      张  浩        6        6          0          0            否

      姚永刚        6        6          0          0            否

      二、2023 年度公司监事会工作情况

      报告期内，监事会共召开了 6 次监事会会议。历次会议的召集、召开程序合
  法合规，具体内容如下：

序  召开    会议                          议案                        审议通
号  时间    届次                                                      过情况

                      1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议

                      案》

    2023 年  第五届监  2、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的

 1  4 月 13  事会第九  议案》                                              通过
      日    次会议  （一）发行股票的种类和面值

                        （二）发行方式及发行时间

                        （三）发行对象和认购方式

                        （四）定价基准日、发行价格及定价原则


序  召开    会议                          议案                        审议通
号  时间    届次                                                      过情况

                        （五）发行数量

                        （六）限售期

                        （七）上市地点

                        （八）本次发行前公司滚存利润分配

                        （九）募集资金用途

                        （十）决议有效期

                      3、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论

                      证分析报告的议案》

                      4、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议

                        案》

                        5、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金

                        使用可行性分析报告的议案》

                        6、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

                        7、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填

                        补措施和相关主体承诺的议案》

                        8、《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议

                        案》

                        9、《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协

                        议>的议案》

                        10、《关于公司未来三年（2023-2025）股东分红回报规划

                        的议案》

                        11、《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出收购要

                        约的议案》

                        12、《关于开立募集资金专项储存账户的议案》

                        13、《关于修订<南方中金环境股份有限公司募集资金管理

                        制度>的议案》

                      1、《2022 年度监事会工作报告》

                      2、《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》

                      3、《2022 年度财务报告》

                      4、《2022 年度利润分配预案》

                      5、《2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情

                      况的专项审计说明》

                      6、《2022 年度内部控制自我评价报告》

    2023 年  第五届监  7、《关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》

2  4 月 21  事会第十  8、《关于公司及子公司拟向银行申请综合授信额度暨公    通过
      日    次会议  司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》

                      9、《关于公司 2023 年度日常关联交易额度预计的议案》

                      10、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

                      11、《关于续聘会计师事务所的议案》

                      12、《关于开展套期保值业务的议案》

                      13、《关于回购注销部分限制性股票的议案》

                      14、《关于购买董监高责任险的议案》

                      15、《2023 年第一季度报告》

    2023 年  第五届监  1、《2023 年半年度报告全文》与《2023 年半年度报告摘

 3  8 月 18  事会第十  要》                                                通过
      日    一次会议  2、《关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》


序  召开    会议                          议案                        审议通
号  时间    届次                                                      过情况

                      1、《关于公司对外投资的议案》

                      2、《关于公司拟出售部分资产的议案》

                      3、《关于拟出售子公司股权的议案》

    2023 年  第五届监  4、《关于变更年产 20 万套高效节能泵智能制造项目建设

 4  9 月 22  事会第十  内容的议案》                                        通过
      日    二次会议  5、《关于控股股东变更<关于避免同业竞争的承诺>的议

                      案》

                      6、《关于与控股股东全资子公司就危固废处置业务、污

                      水处理业务分别签署<委托经营协议>暨关联交易的议

                      案》

    2023 年  第五届监  1、《2023 年第三季度报告》

 5  10 月  事会第十  2、《关于计提资产减值准备的议案》                    通过
    26 日  三次会议

    2023 年  第五届监  1、《关于修订<南方中金环境股份有限公司监事会议事规

 6  12 月  事会第十  则>的议案》                                        通过
    12 日  四次会议

      三、监事会对公司 2023 年度有关事项的核查意见

      报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，在
  公司全体股东的大力支持和董事会及经营层的积极配合下，认真履行监事会的职
  能，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、内部控制情况等事
  项进行全面监督，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

      （一）公司依法运作情况

      2023 年度，监事会认真履行《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性
  文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等制度赋予的职权，列席了公司董事
  会及股东大会，对其召开程序及合规性进行了监督，并重点加强对公司财务审计、
  规范运作、风险管理、内部控制及其他相关工作的监督检查。

      报告期内，公司共召开董事会 8 次，股东大会 4 次。监事会认为：股东大会、
  董事会会议的召集、召开程序及各项决议均符合《公司法》等法律法规和《公司
  章程》的规定，相关的信息披露及时、准确、完整；公司董事、高管能勤勉尽责、
  廉洁自律，认真执行股东会和董事会的决议，未发现有违反法律、法规、《公司
  章程》和损害公司利益的行为。

      （二）检查公司财务情况

      报告期内，监事会认真审阅公司财务数据及会计报表，对公司的财务状况进
行了认真、细致的检查。监事会认为：公司财务制度较健全，财务管理规范，不存在控股股东及关联方非经营性资金占用或违规对外担保的情况；公司财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定；定期报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述