安博通:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

【摘要】证券代码：688168证券简称：安博通公告编号：2024-007北京安博通科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完...

证券代码：688168        证券简称：安博通          公告编号：2024-007
          北京安博通科技股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告

    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、募集资金基本情况

  （一）首次公开发行情况

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月 16
日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513 号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“安博通”）向社会公开发行人民币普通股 1,279.50 万
股，每股发行价格为人民币 56.88 元。截至 2019 年 9 月 3 日止，公司实际已发
行人民币普通股 1,279.50 万股，募集资金总额人民币 727,779,600.00 元，扣除
各 项 发 行 费 用 人 民 币 57,303,792.11 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
670,475,807.89 元。

  上述募集资金于 2019 年 9 月 3 日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具了大信验字[2019]第 27-00006 号验资报告。

  2019 年使用募集资金 100,000,000.00 元，其中超募资金 100,000,000.00
元 。 2020 年 使 用 募 集 资 金 4,047,687.90 元 。 2021 年 使 用 募 集 资 金
192,077,521.62 元，其中超募资金 100,000,000.00 元。2022 年使用募集资金269,868,577.03 元，其中超募资金 100,000,000.00 元。2023 年使用募集资金
101,087,201.02 元，均为超募资金。截至 2023 年 12 月 31 日止，公司已累计投
入募集资金总额 667,080,987.57 元，其中，公司对首次公开发行募集资金项目
累计投入 265,993,786.55 元，使用超募资金 401,087,201.02 元。2022 年 12 月
本公司首次公开发行募集资金项目已全部结项，结项后相关募集资金账户剩余金
额 44,434,729.71 元已永久补充流动资金，并转入公司自有资金账户。截至 2023
年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 11,443.62 元。

  （二）2022 年度向特定对象发行情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159 号文《关于同意北京安博通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，本公司由主承销
商华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）于 2022 年 9 月 28 日向特定
对象发行人民币普通股4,289,308股,每股面值1元，每股发行价格为31.54元，
截至 2022 年 9 月 28 日，本公司共募集资金总额为人民币 135,284,774.32 元，
扣除各项发行费用人民币 5,781,236.12 元（不含增值税进项税），实际募集资金净额人民币 129,503,538.20 元。

  上述募集资金于 2022 年 9 月 28 日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具了大信验字[2022]第 27-00007 号验资报告。

  截至 2023 年 12 月 31 日止，公司对 2022 年度向特定对象发行募集资金项目
累计投入 28,638,241.96 元，2023 年度使用募集资金 27,605,421.92 元。截至
2023 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 104,117,011.55 元。

    二、募集资金管理情况

  （一）首次公开发行募集资金

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)，该《募集资金管理制度》于 2019 年经公司第三次临时股东大会审议通过。

  根据《募集资金管理制度》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支
行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于 2019 年 9 月 3 日共同签署了《募集
资金三方监管协议》。

  2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统
升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司（以下简称“武汉思普崚”）作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。

  2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司（以下简称
“北京思普崚”）与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

  2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行
股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

  2022 年 8 月 18 日公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》
（公告编号：2022-033），公司聘请华安证券担任公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，由华安证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作，天风证券未完成的持续督导工作由华安证券承接。

  2022 年公司募集资金账户监管行北京银行股份有限公司健翔支行由于银行内部变动，募集资金账户监管行变更为北京银行股份有限公司中关村分行。

  鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、华安证券分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司中关村分行、花旗银行（中国）有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司与全资子公司北京思普崚、武汉思普崚分别与华安证券和北京银行股份有限公司中关村分行签署了《募集资金四方监管协议》。

  2022 年 9 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海安博通信息科技有限公司（以下简称“上海安博通”）作为募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及
产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向上海安博通增资 7,500 万元以实施募投项目，并在增资完成后上海安博通与公司相关主体、保荐机构华安证券和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议。

  2022 年 10 月 13 日，公司及全资子北京思普崚、武汉思普崚、上海安博通
与中国银行股份有限公司上海市黄浦支行及保荐机构华安证券签署了《募集资金六方监管协议》。

  公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金专户存储监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  2022 年 12 月 7 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久性补充流动资金。

  截至 2023 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行募集资金在各银行账户的存
储情况如下：

      户名            开户银行                  账号          金额（人民
                                                                    币元）

  本公司          杭州银行股份有限公司    1101040160001114395      4,051.99
                  北京中关村支行

  本公司          北京银行股份有限公司  20000040491400030479172          0
                  中关村分行

  本公司          花旗银行（中国 ）有限        1776556226                0
                  公司北京分行

  北京思普崚技术  北京银行股份有限公司  20000027622100034823887          0
  有限公司        中关村分行

  武汉思普崚技术  北京银行股份有限公司  20000044256400035378196          0
  有限公司        中关村分行

  上海安博通信息  中国银行上海市南京西      452083489296        7,391.63
  科技有限公司    路第二支行

                              合计                                11,443.62

  注 1：募集资金项目结项后，本公司、北京思普崚、武汉思普崚的募集资金专户账户剩余金额已转入公司普通账户，相关募集资金项目使用专户已于 2023 年 2 月注销，其余账户公司将尽快完成注销工作。

  注 2：募集资金项目结项后，上海安博通的募集资金专户仍有 4,367,173.39 元（含利息收入）已于报
告期内使用完毕，目前存放资金为利息收入，募集资金专户尚未注销。

  截至至 2023 年 12 月 31 日止，公司使用及募集资金使用情况如下：

                  项目                            金额（人民币元）

 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额                              98,908,585.99

 减：部分超募资金永久补充流动资金                              101,087,201.02

 减：结项资金永久补充流动资金                                      75,623.83

 加：闲置募集资金现金管理收益                                    2,223,044.84

 加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额                          42,637.64

 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                  11,443.62

  注1：上表中结项资金永久补充流动资金为募