麦澜德:南京证券股份有限公司关于南京麦澜德医疗科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

【摘要】南京证券股份有限公司关于南京麦澜德医疗科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为南京麦澜德医疗科技股份有限公司（以下简称“麦澜德”或“公司”）首次公开发...

                  南京证券股份有限公司

          关于南京麦澜德医疗科技股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

  南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为南京麦澜德医疗科技股份有限公司（以下简称“麦澜德”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对麦澜德 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京麦澜德医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1189 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 2,500 万股，每股发行价格为人民币 40.29 元，募集资金总额为 1,007,250,000.00 元；减除发行费用 97,491,500.00 元（不含税）后，募集资金净额为 909,758,500.00 元。上述募集资金已全部到位，天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2022 年 8 月 8 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具
了天衡验字(2022)00085 号《验资报告》。

  公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、专户存储募集资金的相关银行签署了募集资金专户监管协议。

    （二）2023 年年度募集资金使用及结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 162,529,400.43 元，其中本
年度使用募集资金 152,859,799.71 元，公司募集资金账户余额为 774,066,314.07 元。具体情况如下：


                                                        单位：人民币元

                    项目                              金额

2022年12月31日余额                                        910,122,221.43

 减：本期直接投入募投项目总额                              52,859,799.71

 减：以超募资金永久补充流动资金                          100,000,000.00

 减：财务费用-银行手续费                                        654.50

 加：财务费用-银行存款利息收入                              5,974,981.65

 加：投资收益-银行理财收益                                  10,829,565.20

 截至2023年12月31日募集资金余额                          774,066,314.07

 其中：购买银行理财产品                                  582,256,083.19

      募集资金存放专项账户的存款余额                    191,810,230.88

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南京麦澜德医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    （二）募集资金监管协议情况

  公司与保荐机构南京证券股份有限公司及存放募集资金的中国银行股份有限公司南京江宁经济开发区支行、交通银行股份有限公司南京城东支行、中国农业银行股份有限公司南京城东支行、中国民生银行股份有限公司南京分行北京西路支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。

    （三）募集资金专户存储情况


  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的存款余额情况如下：
                                                        单位：人民币元

      银行名称              银行账户        存款方式      金额

中国银行股份有限公司南

京江宁经济开发区支行    510578002647          活期存款  150,392,041.85
（以下简称“中国银行经
济开发区支行”）
交通银行股份有限公司南

京城东支行              320006677013002465766  活期存款    6,388,731.55
（以下简称“交通银行城
东支行”）
中国农业银行股份有限公

司南京秦淮支行          10113001040223598      活期存款  29,770,426.61
（以下简称“农业银行南
京秦淮支行”）
中国民生银行股份有限公

司南京分行北京西路支行  690099566              活期存款    5,259,030.87
（以下简称“民生银行北
京西路支行”）

        合计                    -                    -  191,810,230.88

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户理财产品期末余额情况如下：

                                                        单位：人民币元

          银行名称              存款方式      金额        到期日

交通银行城东支行                  定期存款  240,000,000.00  2024/02/20

民生银行北京西路支行            结构性存款  45,000,000.00  2024/03/29

农业银行南京秦淮支行              通知存款  297,256,083.19  无固定期限

            合计                    -      582,256,083.19      -

    三、2023 年度募集资金的实际使用情况

    （一）公司募集资金投资项目的资金使用情况

  本年度公司募集资金实际使用情况具体见附件《募集资金使用情况对照表》。
    （二）募投项目先期投入及置换情况

  2023 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

    （三）闲置募集资金暂时补充流动资金


  2023 年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  公司于 2022 年 8 月 11 日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 84,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  公司在 2022 年 8 月 17 日至 2023 年 4 月 21 日期间存在现金管理金额超出董
事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理的单日最高额为 91,142.78 万元，
超出董事会授权使用额度 7,142.78 万元。2023 年 4 月 21 日，公司对中国农业银行
股份有限公司南京城东支行通知存款产品进行了赎回。通知存款虽然在形式上属
于定期存款，但仍具备一定的理财属性，基于谨慎性原则，公司于 2023 年 4 月 24
日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。截至本核查意见出具日，公司未再现金管理金额超出董事会授权额度的情形。

  2023 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十
九次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 77,000.00 万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

                                                              单位：人民币元

序      开户银行      产品名称        金额      起始日期  终止日期    收回
号                                                                        情况

 1  交通银行城东支  结构性存款  320,000,000.00  2023-1-3  2023-1-31  已收回
    行

 2  交通银行城东支  结构性存款  320,000,000.00  2023-2-3  2023-2-28  已收回
    行

 3  交通银行城东支  结构性存款  320,000,000.00  2023-3-3  2023-3-31  已收回
    行

 4  交通银行城东支  结构性存款  320,000,000.00  2023-4-6  2023-4-28  已收回
    行

 5  交通银行城东支  结构性存款  220,000,000.00  2023-5-4  2023-6-30  已收回
    行

 6  交通银行城东支  通知存款    18,000,000.00  2022-12-22  2023-9-3  已收回
    行

 7  交通银行城东支  通知存款    60,000,000.00  2023-4-28  2023-5-17  已收回
    行

 8  交通银行城东支  结构性存款  220,000,000.00  2023-7-5  202