索辰科技:2023年度独立董事述职报告(张玉萍)

【摘要】上海索辰信息科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（张玉萍）本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“...

            上海索辰信息科技股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

                      （张玉萍）

  本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

  （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  张玉萍先生，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，中欧国际工商学院 EMBA。1989 年 10 月至 2000 年 5 月，担任潍坊鸢飞大酒
店有限公司总经理助理；2000 年 6 月至 2001 年 9 月，担任上海白玉兰滨海度假
村有限公司总经理；2001 年 10 月至 2005 年 2 月，担任上海锦江旅馆投资管理
有限公司酒店总经理；2005 年 3 月至 2018 年 8 月，担任华住集团有限公司副总
裁；2018 年 9 月至今，担任上海领昱公寓管理有限公司副总裁；2020 年 9 月至
今，担任本公司独立董事。

  （二）独立性说明

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事2023年度履职概述


  （一）董事会和股东大会审议决策事项

  2023年度，公司共召开了11次董事会会议和3次股东大会。本人按时出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议；在参加董事会及相关董事会专门委员会会议时，认真审议了各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，除与自身利益相关的薪酬议案回避表决外，对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。2023年度，本人利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财务状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。

  （二）参加董事会及股东大会会议情况

                          参加董事会情况                              参加股东大会情况

  本年应参加董事会次数    亲自出席次数  委托出席次数  缺席次数    出席股东大会的次数

            11                  11              0            0                3

  （三）参加各专门委员会会议情况

                        战略与投资委员会    提名委员会    薪酬与考核委员会    审计委员会

  应参加会议次数              2                3                4                -

  实际参加会议次数            2                3                4                -

  2023 年度，本人在提名委员会、薪酬与考核委员会及战略与投资委员会中担任相应职务并开展相关工作。作为提名委员会主任委员，本人对候选人个人简历、工作经历等资料进行严格审核，确保提名、审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。作为薪酬与考核委员会主任委员，本人重点关注董事、高级管理人员薪酬方案的制定与股权激励方案制定及首次授予等事项，结合公司实际运营状况，对薪酬标准提出了建设性的建议，从而确保管理层稳定，更好地促进管理层勤勉尽责。作为战略与投资委员会委员，本人对公司长期发展战略和重大投资决策进行了研究和讨论，为董事会决策提供了专业支持。
  （四）参加独立董事专门会议及发表意见情况


  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，公司结合自身实际情况，修订了相关内部制度。自修订制度后，公司未发生应当召开独立董事专门会议的事项。

  2023 年度，本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》以及公司相关规章制度的规定，现将发表事前认可意见/独立意见的事项报告如下：

  相关会议        召开时间              发表事前认可意见/独立意见的事项            意见
                                                                                      类型

  第一届董事    2023 年 4 月 13  1、《关于<公司内部控制有效性的自我评价报告>的议案》

  会第十六次          日        的独立意见。                                        同意
    会议

                                1、《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》的事前认可

                                意见；

                                2、《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案

                                的议案》的独立意见；

                                3、《关于公司 2023 年度董事薪酬的议案》的独立意见；

                                4、《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》的独立

                                意见；

                                5、《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》的独立意

                                见；                                                同意
                                6、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支  （薪
  第一届董事                    付发行费用自筹资金的议案》的独立意见；              酬议
  会第十八次  2023 年 5 月 9 日  7、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的  案回
    会议                        独立意见；                                          避表
                                8、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》的  决）
                                独立意见；

                                9、《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资

                                金等额置换的议案》的独立意见；

                                10、《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供

                                借款以实施募投项目的议案》的独立意见；

                                11、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事

                                候选人的议案》的独立意见；

                                12、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候

                                选人的议案》的独立意见。

  第二届董事    2023 年 5 月 31  1、关于公司聘任高级管理人员相关事项的独立意见。

  会第一次会          日                                                              同意
      议

  第二届董事    2023 年 8 月 24  1、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专

  会第二次会          日        项报告的议案》的独立意见；                          同意
      议


                                2、《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性

                                股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意见；

                                3、关于激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见。

  第二届董事    2023 年 9 月 13  1、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

  会第三次会          日        的独立意见。                                        同意
      议

  （五）行使独立董事职权的情况

  1、本人在2023年度内，未行使以下特别职权：

  （1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
  （2）未向董事会提请召开临时股东大会；

  （3）未提议召开董事会会议。

  2、依法公开向股东征集股东权利

  2023年8月24日，本人作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集委托投票权，征集时间为2023年9月11日至2023年9月12日。

  （六）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

  报告期内，本人密切关注公司审计工作，对公司内部审计计划、程序及其执行结果进行审查，确保内部审计计划的健全性及可执行性。本人参与独立董事与审计师沟通会，听取公司内外部审计工作开展情况的汇报，就审计工作重点、审计计划、公司财务情况、公司内控情况等事项充分沟通，有效监督了外部审计的质量和公正性。

  （七）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，密切关注公司经营管理状况和合规运作情况，切实维护公司和股东，特别是中小股东的利益。本人积极参加公司股东大会，就中小股东关注的问题与其进行沟通交流，广泛听取中小股东意见和建议，此外，通过关注公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东关心和关注的事项，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。

  （八）现场考察情况


  报告期内，本人充分利用参加董事会专门委员会、董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察；同时，通过电话、调研等多种形式与公司、会计师保持沟通，积极关注董事会决议的执行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，积极运用专业知识，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。

  （九）公司配合独立董事工作情况

  公