索辰科技:2023年度独立董事述职报告(楼翔)

【摘要】上海索辰信息科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（楼翔）本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《...

            上海索辰信息科技股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

                      （楼翔）

  本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

  （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  楼翔先生，男，1979 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
中欧国际工商学院 EMBA。2001 年 7 月至 2007 年 5 月，担任浙江天健会计师事务
所审计员（经理助理）；2007 年 5 月至 2009 年 9 月，担任浙江恒逸集团有限公
司财务部经理；2009 年 9 月至 2012 年 6 月，担任恒逸石化股份有限公司副总经
理兼财务总监、董事会秘书；2012 年 6 月至 2017 年 5 月，担任浙江恒逸集团有
限公司常务副总经理；2017 年 5 月至 2020 年 9 月，担任恒逸石化股份有限公司
董事、总裁；2018 年 4 月至 2021 年 10 月，担任杭州恒逸投资有限公司董事长、
总经理；2020 年 9 月至 2020 年 12 月，担任杭州和泰控股有限公司总经理；2020
年 10 月至 2020 年 12 月，担任杭州和泰机电股份有限公司副董事长；2020 年 10
月至今，担任杭州景业智能科技股份有限公司独立董事；2021 年 8 月至今，担任上海宏溥私募基金管理有限公司执行董事、总经理；2023 年 6 月至今，担任杭州沃镭智能科技股份有限公司独立董事；2020 年 9 月至今，担任本公司独立董事。


  （二）独立性说明

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事2023年度履职概述

  （一）董事会和股东大会审议决策事项

  2023年度，公司共召开了11次董事会会议和3次股东大会。本人按时出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议；在参加董事会及相关董事会专门委员会会议时，认真审议了各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，除与自身利益相关的薪酬议案回避表决外，且对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。2023年度，本人利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财务状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。

  （二）参加董事会及股东大会会议情况

                          参加董事会情况                              参加股东大会情况

  本年应参加董事会次数    亲自出席次数  委托出席次数  缺席次数    出席股东大会的次数

            11                  11              0            0                3

  （三）参加各专门委员会会议情况

                        战略与投资委员会    提名委员会    薪酬与考核委员会    审计委员会

  应参加会议次数              -                -                4                7

  实际参加会议次数            -                -                4                7

  2023 年度，本人在薪酬与考核委员会、审计委员会中担任相应职务并开展相关工作。作为审计委员会主任委员，本人充分发挥会计专长的优势，勤勉尽责，与会计师保持良好的沟通，通过审阅定期报告、募集资金专项报告等重要事项的工作，对公司的内部监督以及提高公司董事会的决策效率起到了积极作用。作为薪酬与考核委员会委员，本人重点关注董事、高级管理人员薪酬方案的制定与股
权激励方案制定及首次授予等事项，结合公司实际运营状况，对薪酬标准提出了建设性的建议，从而确保管理层稳定，更好地促进管理层勤勉尽责。

  （四）参加独立董事专门会议及发表意见情况

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，公司结合自身实际情况，修订了相关内部制度。自修订制度后，公司未发生应当召开独立董事专门会议的事项。

  2023 年度，本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》以及公司相关规章制度的规定，现将发表事前认可意见/独立意见的事项报告如下：

  相关会议        召开时间              发表事前认可意见/独立意见的事项            意见
                                                                                      类型

  第一届董事    2023 年 4 月 13  1、《关于<公司内部控制有效性的自我评价报告>的议案》

  会第十六次          日        的独立意见。                                        同意
    会议

                                1、《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》的事前认可

                                意见；

                                2、《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案

                                的议案》的独立意见；

                                3、《关于公司 2023 年度董事薪酬的议案》的独立意见；

                                4、《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》的独立

                                意见；

                                5、《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》的独立意

                                见；                                                同意
                                6、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支  （薪
  第一届董事                    付发行费用自筹资金的议案》的独立意见；              酬议
  会第十八次  2023 年 5 月 9 日  7、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的  案回
    会议                        独立意见；                                          避表
                                8、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》的  决）
                                独立意见；

                                9、《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资

                                金等额置换的议案》的独立意见；

                                10、《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供

                                借款以实施募投项目的议案》的独立意见；

                                11、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事

                                候选人的议案》的独立意见；

                                12、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候

                                选人的议案》的独立意见。


  第二届董事    2023 年 5 月 31  1、关于公司聘任高级管理人员相关事项的独立意见；

  会第一次会          日                                                              同意

      议

                                1、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专

  第二届董事    2023 年 8 月 24  项报告的议案》的独立意见；

  会第二次会          日        2、《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性  同意

      议                        股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意见；

                                3、关于激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见。

  第二届董事    2023 年 9 月 13  1、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

  会第三次会          日        的独立意见。                                        同意

      议

  （五）行使独立董事职权的情况

  1、本人在2023年度内，未行使以下特别职权：

  （1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
  （2）未向董事会提请召开临时股东大会；

  （3）未提议召开董事会会议。

  2、依法公开向股东征集股东权利

  2023年8月24日，本人委托独立董事张玉萍先生作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集委托投票权，征集时间为2023年9月11日至2023年9月12日。

  （六）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

  报告期内，本人积极关注公司财务报告披露情况，并同公司财务部、内审部门积极沟通，关注公司财务和经营情况，同时，在年度报告期间，多次与审计机构进行沟通，关注公司年度审计工作并积极审阅相关材料。

  （七）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人积极参加公司组织的业绩说明会，以独立、客观的立场，积极回答中小股东的提问，并以此作为桥梁加强独立董事与中小股东之间的互动，广泛听取中小股东意见和建议。

  （八）现场考察情况


  报告期内，本人充分利用参加董事会专门委员会、董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察；同时，通过电话、调研等多种形式与公司、会计师保持沟通，积极关注董事会决议的执行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，积极运用专