工大高科:工大高科2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688367证券简称：工大高科公告编号：2024-019合肥工大高科信息科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真...

证券代码：688367        证券简称：工大高科        公告编号：2024-019
      合肥工大高科信息科技股份有限公司

 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会就2023年度募集资金存放与使用情况作出如下说明：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额及到账时间

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782 号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,169.00万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 11.53 元/股，募集资金总额为人民币 25,008.57 万元，扣除发行费用人民币 6,358.22 万元，募集资金净额为人民币 18,650.35 万元。

  上述募集资金已于 2021 年 6 月 23 日全部到位，并经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2021〕5-4 号）。

  （二）募集资金使用及结余情况

  截止 2023 年 12 月 31 日，本公司累计已使用募集资金人民币 3,667.21 万元
投入募投项目，募集资金账户余额为人民币 3,379.11 万元（含利息）。具体明细如下：


                      项目                            金额（万元）

  募集资金净额                                                    18,650.35

                          项目投入                                  1,388.88

  截至期初累计发生额

                          利息收入净额                                425.87

                          项目投入                                  2,278.33

  本期发生额

                          利息收入净额                                470.10

                          项目投入                                  3,667.21

  截至期末累计发生额

                          利息收入净额                                895.97

  应结余募集资金                                                  15,879.11

  实际结余募集资金                                                  3,379.11

  差异[注]                                                        12,500.00

  [注]上述差异 12,500.00 万元，系公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所致。
    二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理制度的制定和执行情况

  为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合肥工大高科信息科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等进行了明确的规定，从制度层面保证了募集资金的专款专用及规范使用。

  2021 年 6 月，公司连同保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大银
行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。截至
2023 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《三方监管协议》的规定存放和使用
募集资金。

  （二）募集资金专户存储情况


  截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金具体存放情
况如下：

          开户银行                    银行账号            账户余额（元）

  中国光大银行股份有限公司

        合肥分行营业部            76690188001192249            5,796,400.73

    中国银行股份有限公司

        合肥颍上路支行              182762323334              13,569,374.11

    招商银行股份有限公司

        合肥分行营业部              551902012310906            5,562,013.77

  中国光大银行股份有限公司

      合肥阜阳北路支行            79490188000400265            8,863,332.76

            合计                        ∕                  33,791,121.37

    三、报告期内募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告附件 1：
募集资金使用情况对照表。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于 2023年 10 月 26 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施、不影响正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 1.4 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司
 董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资金可循环使
 用，并于到期后归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于 2023 年 10 月
 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合肥工大高科信息科 技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-054）。

    截至 2023 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理、投资相
 关产品的情况如下：

 理财机构名称        产品名称          类型    投资金额（万元）    到期日

 招行合肥分行    NHF00989 点金看跌  结构性存款      4,000.00      2024.01.31
                  两层 92D

银河证券祁门路营  “银河金山”收益凭  本金保障固      1,000.00      2024.07.25
    业部        证 13914 期          定收益型

国元证券胜利路营  国元证券【元鼎尊享

    业部        定制 487 期】固定收  本金保障型      4,000.00      2024.09.26
                  益凭证

 浙商合肥分行    EGH23019DT 单位结  结构性存款      1,500.00      2024.04.26
                  构性存款

                  2023 年挂钩汇率对

 光大合肥分行    公结构性存款定制  结构性存款      1,000.00      2024.01.26
                  第十期产品 315

国元证券胜利路营  国元证券【元鼎尊享

    业部        定制 486 期】固定收  本金保障型      1,000.00      2024.07.25
                  益凭证

    合计              ∕              ∕          12,500.00          ∕

  （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

    本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。

  （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

    本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。

  （七）节余募集资金使用情况

    2023 年 6 月，公司总经理办公会议审议通过了《关于部分募投项目结项并
 将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目 “基于云服务的业务支撑平台研发与建设项目”予以结项，并将节余募集资金永 久补充流动资金。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资
金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也将用于永久补充流动资金，届时公司将按要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

  截至 2023 年 12 月 31 日，本项目节余募集资金为 886.33 万元（含理财收益
及利息收入扣除手续费后净额）。

  （八）募集资金使用的其他情况

  1、公司于 2023 年 6 月 7 日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”、“基于 AI与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。具体情况如下：

 序              项目名称              原计划达到预定可使  现计划达到预定可使
 号                                        用状态日期          用状态日期

 1  工业铁路信号控制与智能调度产品