劲旅环境:国元证券股份有限公司关于劲旅环境科技股份有限公司持续督导2023年度保荐工作报告

【摘要】国元证券股份有限公司关于劲旅环境科技股份有限公司持续督导2023年度保荐工作报告保荐人名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：劲旅环境（001230.SZ）保荐代表人姓名：朱玮琼联系电话：0551-68167689保荐代表人姓名：徐龙联系...

                    国元证券股份有限公司

                关于劲旅环境科技股份有限公司

              持续督导 2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：国元证券股份有限公司          被保荐公司简称：劲旅环境（001230.SZ）

保荐代表人姓名：朱玮琼                    联系电话：0551-68167689

保荐代表人姓名：徐龙                      联系电话：0551-68167689

  一、保荐工作概述

                  工作内容                                  实施情况

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                            无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                  是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                    12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                        无

（2）列席公司董事会次数                                          无

（3）列席公司监事会次数                                          无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                                2

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                            无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                            13

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                            无

7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数                                          无

（2）报告事项的主要内容                                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                                不适用


                  工作内容                                  实施情况

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                      无

（2）关注事项的主要内容                                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                                不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                              是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                    1

（2）培训日期                                            2024 年 4 月 15 日

（3）培训的主要内容                            信息披露、窗口期交易、短线交易、内幕信
                                                息及内幕交易、股票质押以及募集资金使用

11.其他需要说明的保荐工作情况                                    无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                      存在的问题                  采取的措施

1.信息披露                                无                        不适用

2.公司内部制度的建立和执行                无                        不适用

3．“三会”运作                            无                        不适用

4.控股股东及实际控制人变动                无                        不适用

5.募集资金存放及使用                      无                        不适用

6.关联交易                                无                        不适用

7.对外担保                                无                        不适用

8.收购、出售资产                          无                        不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外 投资、风险投资、委托理              无                        不适用

财、财务 资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机              无                        不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务

发展、 财务状况、管理状况、              无                        不适用

核心技术等方面的重大变化情
况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项              是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

关于股份锁定事项的承诺                        是                    不适用

关于股东持股及减持意向的承诺                  是                    不适用

关于稳定股价措施的承诺                        是                    不适用

关于上市申报文件真实性及赔偿的承诺            是                    不适用

关于填补被摊薄即期回报的承诺                  是                    不适用

关于避免同业竞争的承诺                        是                    不适用


        公司及股东承诺事项              是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

关于减少关联交易的承诺                        是                    不适用

关于未履行承诺时的约束措施的承诺              是                    不适用

关于公司首次公开发行股票并上市过程          是                    不适用

中所作各项承诺的承诺

关于发行前滚存利润分配方案的承诺              是                    不适用

  四、其他事项

                  报告事项                                    说明

1.保荐机构、保荐代表人变更及其理由                              无

2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其                  无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                        无

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于劲旅环境科技股份有限公司持续督导2023 年度保荐工作报告》之签章页）

  保荐代表人：

                  朱玮琼              徐龙

                                                      国元证券股份有限公司
                                                                年月日