华大基因:中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华大基因保荐代表人姓名：焦延延联系电话：010-60836950保荐代表人姓名：潘绍明联系电话：0755-23835879一...

                  中信证券股份有限公司

              关于深圳华大基因股份有限公司

                    2023年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称： 华大基因

保荐代表人姓名：焦延延                    联系电话：010-6083 6950

保荐代表人姓名：潘绍明                    联系电话：0755-2383 5879

一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                          是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是，根据华大基因2023年度内部控制评价报
                                          告，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  3次


（2）列席公司董事会次数                    0次

（3）列席公司监事会次数                    0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送

                                          本保荐人对以下事项做出提示：1、业绩波

                                          动：2023年度，公司实现营业收入434,963.73
                                          万元，同步下降38.33%，实现归属于上市公司
                                          股东的净利润9,290.04万元，同比下降

                                          88.43%。提请公司关注业绩下滑的情况及导致
                                          业绩下滑的因素，并积极采取有效应对措施加
                                          以改善，同时严格按照相关规定要求及时履行
                                          信息披露责任，持续提高信息披露质量。2、
                                          关联交易：2023年度公司按规定已履行审批程
                                          序的日常关联交易额度为141,761万元（不含调
                                          整金额），因购买股权免于履行审议程序的关
                                          联交易合同金额1,682万元，合计143,443万

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      元，同比下降39.53%；自关联方购买商品和接
                                          受劳务金额为83,485.32万元，同比下降

                                          35.98%；向关联方销售商品和提供劳务金额为
                                          12,339.10万元，同比下降53.49%。提请公司持
                                          续关注关联交易的必要性、合理性和公允性，
                                          继续严格履行关于避免或减少关联交易的承
                                          诺，避免关联方非经营性资金占用。3、募集
                                          资金投资项目：2021年1月，公司向特定对象
                                          发行股票，募集资金净额为197,664.47万元。
                                          截至2023年12月31日，已累计投入募集资金总
                                          额为127,689.59万元。提请公司合理安排募集
                                          资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，
                                          严格履行相应决策程序和信息披露义务。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                      15次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数            无

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                不适用

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1次

（2）培训日期                              2023年12月20日

（3）培训的主要内容                        股份减持新规、分红新规、再融资新规、募集
                                          资金使用、公开承诺履行、关联交易和资金占
                                          用、对外担保、上市公司董监高交易股票有关
                                          规定及相关违规案例等

11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

  事项                存在的问题                            采取的措施

        保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关

1.信息披  系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露

                                                不适用

露      信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

        信息管理和知情人登记管理情况，信息披露


        管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理

        人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面

        存在重大问题。

        保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

2.公司内 阅了公司2023年度内部控制评价报告，对公
部制度的

        司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公 不适用

建立和执

        司内部制度的建立和执行方面存在重大问

行

        题。

        保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三会” 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人

                                                不适用

运作    员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方

        面存在重大问题。

4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际

        新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用

控制人变

        发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

        保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，

        查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

        使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭

        证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度，不适用
使用    取得上市公司出具的募集资金使用情况报告

        和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证

        报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发

        现公司在募集资金存放及使用方面存在重大

        问题。

        保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内

        部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用
易

        允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，

        未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

7.对外担 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内不适用


保      部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

        程序和信息披露材料，对高级管理人员进行

        访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大

        问题。

        保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制

        度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

                                              不适用

出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进

        行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面

        存在重大问题。

9.其他业
务 类 别
重 要 事
项 （ 包
括 对 外 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
投 资 、 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
风 险 投 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决

                                              不适用

资 、 委 策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
托  理 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
财 、 财 大问题。
务  资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发