五方光电:关于续聘2024年度审计机构的公告

【摘要】证券代码：002962证券简称：五方光电公告编号：2024-012湖北五方光电股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。湖北五方光电股份有限公...

证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2024-012
            湖北五方光电股份有限公司

          关于续聘 2024 年度审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 24 日召开
第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

 事务所名称        天健会计师事务所（特殊普通合伙）

 成立日期          2011 年 7 月 18 日          组织形式        特殊普通合伙

 注册地址          浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

 首席合伙人        王国海              上年末合伙人数量            238 人

 上年末执业人员数  注册会计师                                      2,272 人

 量                签署过证券服务业务审计报告的注册会计师          836 人

                  业务收入总额                      34.83 亿元

 2023 年业务收入    审计业务收入                      30.99 亿元

                  证券业务收入                      18.40 亿元

                  客户家数                            675 家

                  审计收费总额                      6.63 亿元

 2023 年上市公司                        制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
 （含 A、B 股）审                        批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产
 计情况            涉及主要行业        和供应业，水利、环境和公共设施管理业，
                                        租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，
                                        金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政

                                        业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，
                                        农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和
                                        社会工作，综合等

                  本公司同行业上市公司审计客户家数                513 家

  2、投资者保护能力

  上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

  3、诚信记录

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人
次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑
事处罚，共涉及 50 人。

  （二）项目信息

  1、基本信息

                      何时成为  何时开始  何时开始  何时开始  近三年签署或复
 项目组成员  姓名  注册会计  从事上市  在本所执  为本公司  核上市公司审计
                        师    公司审计    业    提供审计    报告情况

                                                      服务

                                                              五方光电、金禄
 项目合伙人  李联    1996 年  1994 年  2014 年  2021 年  电子、芯海科技
                                                              等

 签字注册会  李联    1996 年  1994 年  2014 年  2021 年  同上

 计师        覃见忠  2014 年  2011 年  2014 年  2022 年  五方光电、朗坤
                                                              环境等

 项目质量控                                                  奇精机械、兔宝
 制复核人    徐晓峰  2008 年  2008 年  2008 年  2022 年  宝、金固股份、章
                                                              源钨业等

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：


 序号  姓名  处理处罚  处理处罚  实施单位        事由及处理处罚情况

                日期      类型

                                              李联作为盛世科技 2022 年度财务报
                                              表审计项目的签字注册会计师，在该
  1    李联  2024 年 4  自律监管  深圳证券  项目执业过程中存在相关审计程序
              月 19 日    措施    交易所  执行不到位的情况，深圳证券交易所
                                              针对上述事项对其采取出具监管函
                                              的自律监管措施。

  3、独立性

  天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人员不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

  公司 2023 年度审计费用为 60 万元，其中，年报审计费用为 50 万元，内部
控制审计费用为 10 万元。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2024 年度审计工作实际情况与天健会计师事务所协商确定审计费用并签署相关业务合同。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会审议意见

  公司董事会审计委员会经对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、业务信息、诚信记录等方面进行审查，认为其在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，其在担任公司审计机构期间，严格遵守国家相关法律法规，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，为保持审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

  （二）董事会对议案审议和表决情况

  公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。

  （三）生效日期

  本次续聘 2024 年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件
1、公司第三届董事会第二次会议决议；
2、公司董事会审计委员会审议意见；
3、天健会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。

                                        湖北五方光电股份有限公司
                                                          董事会
                                                2024 年 4 月 26 日