三星医疗:三星医疗董事会审计委员会2023年度履职情况报告

【摘要】宁波三星医疗电气股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告各位董事：根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《宁波三星医疗电气股份有限公司章程》、《审计委...

            宁波三星医疗电气股份有限公司

        董事会审计委员会2023年度履职情况报告

  各位董事：

      根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证

  券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《宁波三星医疗电气股

  份有限公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定，作为宁波三星医疗电

  气股份有限公司（以下简称“公司”）现任审计委员会成员，现就2023年度履职

  情况向董事会作如下报告：

      一、  审计委员会基本情况

      公司第五届董事会审计委员会由独立董事王溪红女士、段逸超先生及董事沈

  国英女士3名成员组成，经公司2020年6月9日召开的第五届董事会第一次会议选

  举产生，主任委员由具有专业会计资格的独立董事王溪红女士担任。

      公司于2023年5月完成换届，公司第六届董事会审计委员会由独立董事王溪

  红女士、段逸超先生及董事沈国英女士3名成员组成，经公司2023年5月22日召开

  的第六届董事会第一次会议选举产生，主任委员由具有专业会计资格的独立董事

  王溪红女士担任。

      二、  审计委员会会议召开情况

    2023年，公司届董事会审计委员会共召开6次会议：

        会议时间                          会议事项及审议议案

2023 年 1 月 9 日，董事会审计委 1、关于确定公司 2022 年度审计计划的议案

员会 2023 年第一次会议        2、关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表
                            的审阅意见

                            1、关于收购湖州浙北明州医院有限公司 100%股权暨关
                            联交易的议案

2023 年 3 月 25 日，董事会审计  2、关于收购余姚明州康复医院有限公司 100%股权暨关
委员会 2023 年第二次会议      联交易的议案

                            3、关于收购嘉兴明州护理院有限公司 100%股权暨关联

                            交易的议案

                            4、关于收购衢州明州医院有限公司 100%股权暨关联交
                            易的议案

                            5、关于收购泉州明州康复医院有限公司 100%股权暨关联
                            交易的议案

                            1、关于会计师事务所从事 2022 年度财务审计工作的总结
                            报告

                            2、公司 2022 年度财务会计报告

                            3、关于 2022 年度公司内部控制的自我评价报告

2022 年 4 月 16 日，董事会审计  4、关于公司会计政策变更的议案

委员会 2023 年第三次会议      5、关于 2023 年度期货与衍生品业务额度预计的议案

                            6、关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案
                            7、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                            2023 年财务及内控审计机构的议案

                            8、关于 2023 年第一季度报告的议案

2023 年 5 月 17 日，董事会审计  1、关于聘任公司财务负责人的议案

委员会 2023 年第四次会议

2023 年 8 月 13 日，董事会审计  1、关于公司 2023 年半年度财务会计报告的议案

委员会 2023 年第五次会议

2023 年 10 月 15 日，董事会审计 1、关于公司 2023 年第三季度报告的议案

委员会 2023 年第六次会议

      三、  审计委员会履职情况

      （一）监督及评估外部审计机构工作

      公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙企业）具有执行证券、期货相

  关业务的资格，具有较强的专业能力。立信会计师事务所严格按照国家有关规定

  及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，坚持独立、客观、公正的审计准则，

  恪尽职守、勤勉尽责，较好完成了公司委托的年度财务会计报告审计工作及其他

  各项业务。

      根据立信会计师事务所在报告期内的履职情况，审计委员会提议公司董事会

  续聘立信会计师事务所为公司2023年度财务报表及内部控制的审计机构。


  （二）指导内部审计工作

  报告期内，我们认真审阅了公司的2022年内部审计工作总结及2023年内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

  （三）评估内部控制的有效性

  公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规
范的要求。

    四、  审计委员会年度履职综述

  在2023年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保有足够的时间和精力完成工作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司审计工作，并对促进公司内部控制管理和关联交易合规运作起到了积极的作用。
  2024年，审计委员会将恪尽职守，密切关注公司的审计、内控工作以及关联交易事项，通过加强与公司内外审计的沟通，不断强化监督、检查工作，为维护健全完善的内外部审计工作，充分发挥审计委员会的职责职能，为维护公司全体股东共同利益而不懈努力。

                                        宁波三星医疗电气股份有限公司
                                                    董事会审计委员会
                                                        2024年4月25日