浙矿股份:海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：浙矿股份保荐代表人姓名：陈星宙联系电话：18501611256保荐代表人姓名：周漾联系电话：13651665887一、保荐工作...

                海通证券股份有限公司

              关于浙矿重工股份有限公司

                  2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙矿股份

保荐代表人姓名：陈星宙            联系电话：18501611256

保荐代表人姓名：周漾              联系电话：13651665887

  一、保荐工作概述

                项  目                            工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募              是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                        2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露              是

文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0 次，事前审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数                    0 次，事前审阅相关文件

（3）列席公司监事会次数                    0 次，事前审阅相关文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                    1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是


（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                0

（2）报告事项的主要内容                              无

（3）报告事项的进展或者整改情况                      无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                          否

（2）关注事项的主要内容                              无

（3）关注事项的进展或者整改情况                      无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        1

（2）培训日期                                  2024 年 2 月 23 日

（3）培训的主要内容                      上市公司上市规则、募集资金
                                        管理和使用的监管要求

11、其他需要说明的保荐工作情况                      无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事  项                存在的问题            采取的措施

1、信息披露                      无                  不适用

2、公司内部制度的建立和          无                  不适用

执行

3、 “三会”运作                    无                  不适用

4、控股股东及实际控制人          无                  不适用

变动

5、募集资金存放及使用            无                  不适用

6、关联交易                      无                  不适用

7、对外担保                      无                  不适用

8、收购、出售资产                无                  不适用

9、其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投          无                  不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）
10、发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作的          无                  不适用

情况
11、其他（包括经营环境、 2023 年度，浙矿股份营  保荐机构已提请公司管业务发展、财务状况、管理 业收入和净利润同比均  理层关注业绩下滑的情状况、核心技术等方面的重 出现下滑，主要原因系  况及导致业绩下滑的因
大变化情况）            受国内砂石骨料行业波  素，并积极采取有效应
                        动影响，下游市场需求  对措施加以改善，同时
                        出现一定程度的下滑；  严格按照相关规定要求
                        同时，部分大型生产线  及时履行信息披露义
                        订单工期延长导致收入  务，保荐机构也将对公
                        确认延迟，亦对公司    司上述情况进行持续关
                        2023 年业绩产生影响。  注与督导。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项              是否    未履行承诺的原
                                          履行承诺  因及解决措施

1、承诺来源：首次公开发行
承诺方：陈利华、陈利群、陈连方、陈利钢、段尹文以
及湖州君渡
承诺内容：陈利华、陈利群、陈连方、陈利钢、段尹文
以及湖州君渡承诺：自公司股票上市交易之日起 36 个
月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也
不由公司回购该部分股份。
陈利华、陈利群、陈连方承诺：（1）在任职期间，每年
转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；在离
职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在公司股票
上市交易之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日
起十八个月内不转让其所持有的公司股份；在公司股票

上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职    是          不适用

的，自申报离职之日起十二个月内不转让其所持有的公
司股份；因公司进行权益分派等导致其所持有公司股份
发生变化的，仍遵守上述承诺；不因职务变更、离职等
原因，而放弃履行上述承诺；（2）所持股票在锁定期满
后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月。上述发
行价格指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有
派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权除
息事项，上述减持价格和收盘价等将相应进行调整。上
述承诺主体不因职务变更、离职等原因而放弃履行承

诺。
如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收入归发行
人所有；如因未履行上述承诺事项给发行人或者其他投
资者造成损失的，将向发行人或者其他投资者依法承担
赔偿责任。

承诺时间期限：2020 年 6 月 5 日至 2023 年 6 月 4 日

2、承诺来源：首次公开发行
承诺方：控股股东、非独立董事及高级管理人员
承诺内容：为维护公众投资者的利益，公司及其控股股
东、非独立董事及高级管理人员承诺，如果上市后三年
内公司股价出现低于最近一期每股净资产的情况时，将
启动稳定股价的预案，具体如下：
（一）启动股价稳定措施的具体条件
1、预警条件
当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产
的 120%时，公司将在 10 个工作日内召开投资者见面
会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战
略进行深入沟通。
2、启动条件
当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产
时，应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案，并应提
前公告具体实施方案。
（二）稳定股价的具体措施
1、发行人稳定股价的承诺
当达到启动条件时，发行人将根据《上市公司回购社会
公众股份管理办法》等相关法律法规的规定向社会公众
股东回购公司部分股票，以稳定公司股价。
（1）启动稳定股价预案的程序

①公司董事会办公室负责本公司前述触发实施稳定股    是          不适用

价方案条件的监测，在其监测到前述触发实施稳定股价
方案条件成就时，10 个交易日内召开董事会讨论稳定股
价方案，并经公司董事会全体董事二分之一以上表决通
过；如根据法律及中国证监会、深圳证券交易所等相关
规定，需提交股东大会审议的，公司董事会应于董事会
表决通过之日起 2 个交易日内发出召开股东大会的通
知，并于发出股东大会会议通知后的 15 个交易日内召
开股东大会审议。
②公司应在董事会或股东大会决议做出之日起次日开
始启动回购程序，并应在履行相关法定手续后的 30 个
交易日内实施完毕。
③公司回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公
司股份变动报告，并按照中国证监会或深圳证券交易所
规定的方式对回购股份进行处理。
（2）公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的方
式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门
认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前或实施过
程中，本公司股票价格连续 10 个交易日的收盘价均高
于每股净资产，则本公司可不再继续实施该方案。
（3）发行人为稳定股价之目的进行股份回购的，除应
符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项条
件：

①公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不
超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东的可分
配利润的 50%；
②公司单次回购股份不超过当次股份回购方案实施前
公司总股本的 2%；
③公司回购股份不违反公司签署的相关协议的约定，且
不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
（4）在公司实施股份回购时，如本承诺相关内容与届
时法律法规或监管部门相关政策相冲突，公司将按照最
新的监管政策对本承诺进行调整。
（5）若非因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其
他不可抗力等原因，本公司未遵守上述承诺的，本公司
将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履
行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时按
中国证监会及其他有关机关认定的实际损失向投资者
进行赔偿，以尽可能保护投资者的权益。
2、公司控股股东陈利华关于稳定股价的承诺
（1）本人就公司审议股份回购方案进行投票时，将在
董事会上投赞成票，并以所拥有的全部表决票数在股东
大会（如需）上投赞成票。
（2）触发控股股东实施稳定股价方案的条件
在发行人出现上述需实施稳定股价方案的情形，且出现
公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续 10 个交
易日，发行人的股票收盘价均低于每股净资产情形时，
本人将按照有关法律