玉禾田:平安证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票之持续督导保荐工作总结报告书

【摘要】平安证券股份有限公司关于玉禾田环境发展集团股份有限公司首次公开发行股票之持续督导保荐总结报告书平安证券股份有限公司公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为玉禾田环境发展集团股份有限公司（以下简称玉禾田、发行人或公司）首次公开发行股票并上市的持...

                平安证券股份有限公司

 关于玉禾田环境发展集团股份有限公司首次公开发行股票之
                持续督导保荐总结报告书

  平安证券股份有限公司公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为玉禾田环境发展集团股份有限公司（以下简称玉禾田、发行人或公司）首次公开发行股票
并上市的持续督导保荐机构，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。目前，持
续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

 保荐机构名称：平安证券股份有限公司    申报时间： 2024 年 4 月

 保荐代表人名称：龚景宜、王志          保荐机构编号：Z27574000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

  1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

  3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

          情  况                          内  容

 保荐机构名称                  平安证券股份有限公司

 注册地址                      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心
                                B 座第 22-25 层

 主要办公地址                  深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心
                                B 座第 22-25 层

 法定代表人                    何之江

 本项目保荐代表人              龚景宜、王志

 联系电话                      0755-22628215

 是否更换保荐人或其他情况          公司第二届董事会 2020 年第七次会议及 2020

                                年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司向特
                                定对象发行股票方案的议案》《关于提请股东大会授

                                权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事
                                宜的议案》等相关议案，本次向特定对象发行股票
                                由平安证券股份有限公司担任保荐机构，公司与平
                                安证券签订了《玉禾田环境发展集团股份有限公司
                                与平安证券股份有限公司关于玉禾田环境发展集团
                                股份有限公司向特定对象发行股票之保荐协议》，由
                                其负责公司该次发行、上市及上市后持续督导工

                                作，持续督导期为截至 2023 年 12 月 31 日。

                                    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理
                                办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行
                                聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协

                                议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完
                                成的持续督导工作。鉴于此，公司与招商证券终止
                                了原保荐协议，招商证券未完成的持续督导工作自
                                2020 年 9 月份开始将由平安证券承接。

三、发行人基本情况

          情  况                          内  容

 发行人名称                      玉禾田环境发展集团股份有限公司

 证券代码                        300815

 注册资本                        398,592,000 元

 注册地址                        安徽省安庆市岳西县天馨大道筑梦小镇电商产业园
                                5 号楼

 主要办公地址                    深圳市福田区车公庙泰然九路海松大厦 A 座 18 楼

 法定代表人                      鲍江勇

 实际控制人                      周平、周梦晨

 董事会秘书                      郭瑾

 联系电话                        0755-82734788

 本次证券发行类型                境内上市人民币普通股（ A 股）

 本次证券发行时间                2020-01-14

 本次证券上市时间                2020-01-23

 本次证券上市地点                深圳证券交易所

四、保荐工作概述

          项目                                  情况

1、公司信息披露审阅情况    持续督导期内，保荐代表人按规定对玉禾田的相关信息披
                            露事项和内容进行事前或者事后审阅，督促其及时履行相
                            关信息披露义务。

                            经审阅，持续督导期间公司信息披露情况符合证券法律法
                            规的规定。

2、公司年度报告披露情况    公司严格按照深交所的要求及时预约、编制、报送和披露
                            公司年度报告。

                            经审阅，公司历次披露的年报不存在虚假记载、误导性陈

          项目                                  情况

                            述或重大遗漏。

3、现场检查情况            持续督导期内，保荐代表人对公司共现场检查四次，重点
                            关注公司治理情况、信息披露情况、内部控制制度建设及
                            执行情况、募集资金管理及使用等情况。

                            经核查，玉禾田经营有序，募集资金使用符合相应程序。

4、督导公司建立健全并有效执  持续督导期间，本保荐机构针对以下事项予以督导和重点行规章制度（包括防止关联方  关注：①上市公司独立性；②内控制度；③内部审计；④信占用公司资源的制度、内控制  息披露；⑤关联交易等。
度、内部审计制度、关联交易制  经核查，上述各方面均符合公司内部有关的规章制度等规
度等）情况                  定。

5、督导公司建立募集资金专户  持续督导期间，保荐代表人督促玉禾田募集资金存放和使存储制度情况、查询募集资金  用严格按照《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳专户情况、调查募集资金投资  证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》《募集资金管理
项目的实施情况              制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储
                            和专项使用。

                            经核查，持续督导期间，公司募集资金管理制度执行情况
                            良好，募集资金的使用符合证券法律法规的规定。

6、列席公司董事会和股东大会  保荐代表人列席了部分董事会和股东大会，未列席的会议，
情况                        事前对有关审议事项进行充分沟通。

7、对公司及董事、监事和高级  持续督导期内，保荐代表人对公司共现场培训四次，其他管理人员、控股股东及相关人  方式培训若干次，培训重点为内幕交易、股份增减持、募集
员的培训情况                资金管理与使用、上市公司并购重组、关联交易管理及对
                            外提供财务资助等。

8、对公司股价异动及相关媒体  持续督导期间，本保荐机构对公司的股价异动及相关媒体
报道的关注与核查情况        报道一直保持密切关注，并对公司日常经营重大合同的签
                            订情况出具了交易各方履约能力的核查意见，同时持续关
                            注重大合同的履行进展。

9、对公司高管人员以及控股股  持续督导期间，未发现公司高管人员以及控股股东或实际东或实际控制人可能损害公司  控制人存在损害公司利益的行为。
利益行为的调查情况
10、督导公司董事、监事及高级  持续督导期间，公司董事、监事及其高管人员严格按照深
管理人员勤勉尽责情况        交所及其相关法律法规和《公司章程》等规定和要求，恪尽
                            职守、诚实守信地履行职责。

11、对公司董事、监事及高级管  持续督导期间，本保荐机构关注公司董事、监事及高级管理人员持股变动的关注情况    理人员持股变动情况。相关人员均严格遵守相关股份锁定
                            的承诺，持股变动不存在违法违规的情况。

12、保荐机构发表独立意见情  持续督导期间，本保荐机构严格按照交易所要求，对以下
况                          事项进行了审阅核查，并发表独立意见：闲置募集资金及
                            自有资金理财、对外提供财务资助、使用部分闲置募集资
                            金暂时补充流动资金、募投项目延期/变更、日常关联交
                            易、其它重大关联交易事项、限售股上市流通、历年内部

          项目                                  情况

                            控制自我评价报告及募集资金存放与使用情况等；另外，
                            保荐机构按期出具了对公司的跟踪报告。

13、跟踪承诺履行情况        持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股