日月明:西部证券股份有限公司关于江西日月明测控科技股份有限公司2023年年度跟踪报告

【摘要】西部证券股份有限公司关于江西日月明测控科技股份有限公司2023年年度跟踪报告保荐人名称：西部证券股份有限公司被保荐公司简称：日月明保荐代表人姓名：李锋联系电话：029-87406043保荐代表人姓名：曾媛联系电话：029-87406043一...

              西部证券股份有限公司

        关于江西日月明测控科技股份有限公司

                2023 年年度跟踪报告

 保荐人名称：西部证券股份有限公司    被保荐公司简称：日月明

 保荐代表人姓名：李锋                联系电话：029-87406043

 保荐代表人姓名：曾媛                联系电话：029-87406043

一、保荐工作概述

                项目                            工作内容

 1、公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数              无

 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包

 括但不限于防止关联方占用公司资源的制              是

 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
 计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

 3、募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                      4 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披              是

 露文件一致
 4、公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                          0 次

 （2）列席公司董事会次数                            0 次


（3）列席公司监事会次数                            0 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                  1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                              7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                              0 次

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                        无

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                      1 次

（2）培训日期                              2023 年 12 月 19 日

                                      本次培训的主题为上市公司并购
                                      重组业务、敏感期交易、短线交
                                      易、股份减持介绍，从并购重组、
（3）培训的主要内容                  敏感期交易、短线交易、股份减持
                                      等主要法规介绍及案例分析两个
                                      层面对上市公司进行了介绍。加
                                      深了培训对象对相关业务的理

                                      解，重点分析或介绍了同行业公
                                      司并购重组失败或成功的原因、
                                      重大资产重组流程及关注事项、
                                      敏感期交易、短线交易、股份减持
                                      的注意事项。本次培训有助于上
                                      市公司后期合法合规地开展业务
                                      活动。

 11、其他需要说明的保荐工作情况                      无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                存在的问题          采取的措施

 1、信息披露                        无                不适用

 2、公司内部制度的建立和执行          无                不适用

 3、“三会”运作                    无                不适用

 4、控股股东及实际控制人变动          无                不适用

 5、募集资金存放及使用              无                不适用

 6、关联交易                        无                不适用

 7、对外担保                        无                不适用

 8、收购、出售资产                  无                不适用

 9、其他业务类别重要事项（包

 括对外投资、风险投资、委托          无                不适用

 理财、财务资助、套期保值等）

 10、发行人或者其聘请的中介          无                不适用

 机构配合保荐工作的情况
 11、其他（包括经营环境、业

 务发展、财务状况、管理状况、        无                不适用

 核心技术等方面的重大变化情
 况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

    公司及股东承诺事项      是否履行承诺事项  未履行承诺的原因及
                                                      解决措施

 1、公司首次公开发行前股东所

 持股份的限售安排、自愿锁定股        是              不适用

 份、延长锁定期限等承诺

 2、公司首次公开发行前持股 5%

 以上股东的持股及减持意向的        是              不适用

 承诺及措施

 3、稳定股价及股份回购的承诺          是              不适用

 4、对欺诈发行上市的股份购回        是              不适用

 承诺

 5、填补被摊薄即期回报的承诺          是              不适用

 6、依法承担赔偿或赔偿责任的        是              不适用

 承诺

 7、关于公司劳动保障相关事宜        是              不适用

 的承诺

 8、避免同业竞争的承诺                是              不适用

 9、减少和规范关联交易的承诺          是              不适用

四、其他事项

          报告事项                            说明

                              2023 年 8 月，因原保荐代表人周波工作变动
                              原因，不再负责对公司的持续督导保荐工
 1、保荐代表人变更及其理由    作。为保证持续督导工作的有序进行，西部
                              证券决定由保荐代表人曾媛接替周波的持
                              续督导工作，履行保荐职责。

 2、报告期内中国证监会和本所

 对保荐人或者其保荐的公司采                  无

 取监管措施的事项及整改情况

 3、其他需要报告的重大事项                      无

（以下无正文）

（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于江西日月明测控科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人：

              ________________                ________________

                    李锋                          曾媛

                                                西部证券股份有限公司
                                                      年  月  日