能辉科技:独立董事2023年度述职报告(刘敦楠离任)

【摘要】上海能辉科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告独立董事刘敦楠尊敬的各位股东及股东代表：本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公...

            上海能辉科技股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                          独立董事 刘敦楠

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履职，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相关会议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。

    现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人履历

    刘敦楠，男，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学电力系统自动化专业博士。2008 年 7 月至今就职于华北电力大学经济与管理学院，任教师，2020 年5 月起任公司独立董事。

    （二）独立性说明

    报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事独立性要求。

    二、独立董事 2023 年度履职情况

    （一）出席会议情况


    2023 年度，公司共召开了 18 次董事会和 4 次股东大会，本人均按时出席了
 所有董事会和列席了所有股东大会，无委托出席或缺席的情形。本人对董事会会 议的全部议案和相关会议文件进行了认真审议，审慎行使表决权，维护公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益。本人认为，公司 2023 年度各董事会、股东 大会会议召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了 相关程序，合法有效，决议符合公司整体利益，未损害公司股东特别是中小股东 的合法权益。因此，2023 年度，本人以通讯表决方式出席了公司召开的董事会， 本人对公司董事会的各项议案均投出赞成票，无提出异议、反对和弃权的情形。
    （二）发表独立意见及事前认可意见的情况：

序号    会议届次    召开日期              独立意见/事前认可意见

1    第三届董事会第 2023 年 1 关于签订日常经营合同暨关联交易的事前认可意见；
      六次会议      月 16 日  关于签订日常经营合同暨关联交易的独立意见。

                                关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见；
                                关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

                                关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况
                                和公司对外担保情况的专项说明及独立意见；

                                关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见；

                                关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见；

      第三届董事会第 2023 年 3 关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
2    七次会议      月 15 日  关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
                                的独立意见；

                                关于公司及子公司 2023 年度向银行申请综合授信额
                                度及公司为子公司提供担保额度预计的独立意见；

                                关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见；

                                关于续聘会计师事务所的独立意见；

                                关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相
                                关事宜的独立意见。

                                关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司
                                债券具体方案的独立意见；

3    第三届董事会第 2023 年 3 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的
      八次会议      月 28 日  独立意见；

                                关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资
                                金专项账户并签署募集资金监管协议的独立意见。

                                关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及
                                已支付发行费用的自筹资金的独立意见；

4    第三届董事会第 2023 年 4 关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以
      九次会议      月 26 日  募集资金等额置换的独立意见；

                                关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意
                                见；


序号    会议届次    召开日期              独立意见/事前认可意见

                                关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类
                                限制性股票的独立意见；

                                关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股
                                票的独立意见。

5    第三届董事会第 2023 年 5 关于对参股公司增资暨关联交易的事前认可意见；
      十一次会议    月 26 日  关于对参股公司增资暨关联交易的独立意见。

                                关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类
6    第三届董事会第 2023 年 7 限制性股票的独立意见；

      十二次会议    月 21 日  关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股
                                票的独立意见。

                                关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金
                                情况、公司对外担保情况的独立意见；

7    第三届董事会第 2023 年 8 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
      十三次会议    月 24 日  告的独立意见。

                                关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意
                                见。

8    第三届董事会第 2023 年 9 关于聘任公司财务总监的独立意见

      十五次会议    月 22 日

9    第三届董事会第 2023 年 11 关于变更部分募集资金用途的独立意见

      二十次会议    月 4 日

10    第三届董事会第 2023年12 关于部分可转债募投项目延期的独立意见

      二十三次会议  月 25 日

    （三）专门委员会履职情况

    2023年度，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，共主持召开了1次会议， 对公司董事、高级管理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、高级管理人 员的薪酬情况；根据公司董事、高级管理人员、激励对象所负责的工作范围、 重要程度等因素，对相关考核和评价标准提出建议，促进提高薪酬考核方面的 科学性。

    2023年度，本人作为审计委员会委员，共参加了5次审计委员会会议。本人 积极履行相应职责，对公司审计工作进行监督检查，对内部控制制度的健全和 执行情况进行监督；认真审阅审计机构出具的审计意见，对2023年度审计工作 情况认真履行监督、核查职责，维护了审计工作的独立性，维护了公司、全体 股东特别是中小股东的利益。

    （四）对公司进行现场调查的情况

    2023 年度，本人积极了解公司的生产经营情况和财务状况，通过实地现场
考察、电话、面谈等方式，听取公司管理人员对公司的内部管理和控制、董事会决议执行、信息披露事务管理等日常情况的介绍和汇报，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络等媒体对公司的相关报道。并对公司经营管理提出合理化建议，督促公司规范运作，切实维护公司利益。

    （五）保护投资者权益方面所做的工作

    1、2023 年度，本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和完善公司内
部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规的要求，完善公司信息披露管理制度，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，督促公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

    2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并运用专业知识做出独立、公正、客观的判断，审慎行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东权益。

    三、独立董事年度履职关注的重点事项

    2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规及《公司章程》的规定，积极关注公司发展，督促公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，重点关注事项如下：

    1、股权激励情况

    报告期内，公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第九次会议、第三届
监事会第九次会议，2023 年 5 月 12 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议
通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》；
公司于 2023 年 7 月 21 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一
次会议，2023 年 8 月 10 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于
回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司审议流程符合有关法律、法规和规范性文件的规定；符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，程序合法合
规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

    2、应当披