能辉科技:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
2024年04月24日 22:14
【摘要】证券代码:301046证券简称:能辉科技公告编号:2024-038债券代码:123185债券简称:能辉转债上海能辉科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记...
证券代码:301046 证券简称:能辉科技 公告编号:2024-038 债券代码:123185 债券简称:能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式指引的要求,上海能辉科技股份有限公司(以下简称“公司”)编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2256 号)同意,并经深圳证券交易所同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)3,737 万股,每股面值人民币 1.00元,每股发行价格为人民币 8.34 元,本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58万元,扣除发行费用(不含税)人民币 7,006.93 万元,实际募集资金净额为人民币 24,159.65 万元。 上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2021 年 8 月 12 日出具《验资报告》(中汇会验[2021]6538 号)。公司对募集资金 采取专户存储管理,并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订《募集资金三方监管协议》。 2、募集资金使用情况和结余情况 2023 年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为5,469.64 万元,2023 年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计 12,500 万元,赎回现金管理产品本金 12,500 万元,期末尚未到期的现金管理产品金额为 0 万元。 截至 2023 年 12 月 31 日止,结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的 净额以及尚未到期的现金管理产品金额)为 6,097.87 万元。 具体情况如下: 单位:元 项 目 本年度数 累计数 期初募集资金余额/募集资金总额 113,710,607.08 311,665,800.00 减:已支付发行费用 - 70,069,254.86 扣除发行费用后的募集资金总额 不适用 241,596,545.14 减:直接投入募投项目的金额 54,696,390.38 187,215,676.02 加:利息收入、理财收益扣除手续费净额 1,964,475.79 6,597,823.37 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 60,978,692.49 60,978,692.49 其中:存放募集资金专户余额 60,978,692.49 60,978,692.49 尚未到期的现金管理产品余额 - - (二)向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕221 号)同意,并经深圳证券交易所同意,公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张,每张 面值人民币 100 元,募集资金总额为人民币 34,790.70 万元,扣除发行费用 682.66 万元(不含增值税),实际募集资金净额为人民币 34,108.04 万元。 上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2023 年 4 月 7 日出具《验资报告》(中汇会验[2023]2659 号)。公司对募集资金 采取专户存储管理,并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。 2、募集资金使用情况和结余情况 2023 年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为 13,881.11 万元(含 募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目 3,037.21 万元),2023 年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计 61,400 万元,赎回现金管理产品本金 52,400.00 万元,期末尚未到期的现金管理产品金额为 9,000 万元。 截至 2023 年 12 月 31 日止,结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的 净额以及尚未到期的现金管理产品金额)为 20,656.33 万元。 具体情况如下: 单位:元 项 目 本年度数 累计数 期初募集资金余额/募集资金总额 347,907,000.00 347,907,000.00 减:置换已支付发行费用的自筹资金 1,030,344.67 1,030,344.67 减:支付承销保荐费用 4,900,000.00 4,900,000.00 扣除发行费用后的募集资金总额 341,976,655.33 341,976,655.33 减:直接投入募投项目的金额及置换先期投入 募投项目的自筹资金 138,811,125.60 138,811,125.60 加:利息收入、理财收益扣除手续费净额 3,397,752.10 3,397,752.10 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 206,563,281.83 206,563,281.83 其中:存放募集资金专户余额 116,563,281.83 116,563,281.83 尚未到期的现金管理产品余额 90,000,000.00 90,000,000.00 备注:公司已全部支付可转债发行费用 682.66 万元,其中 89.62 万元以自有资金支付,尚未以募集资金置换。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者利益,公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,公司制定了《上海能辉科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)。根据《管理制度》,公司对募集资金采用专户存储制度,在银行设立募集资金专户。 1、首次公开发行股票募集资金 公司于 2021 年 9 月 1 日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份 有限公司上海联洋支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构民生证券分别签署《募集资金三方监管协议》[注],明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行,以便于募集资金的管理和使用以及对 其使用情况进行监督,保证专款专用。截至 2023 年 12 月 31 日,公司均严格按 照该《募集资金三方监管协议》的规定,存放和使用募集资金。 注:2022 年 8 月,因公司拟发行可转换公司债券重新聘请海通证券股份有限公司(以 下简称为“海通证券”)为保荐机构,公司于 2022 年 8 月 23 日与中信银行股份有限公司上海 分行、招商银行股份有限公司上海联洋支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区 支行三家银行及保荐机构海通证券分别重新签署《募集资金三方监管协议》。 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 公司于 2023 年 4 月 10 日与保荐机构海通证券、招商银行股份有限公司上海 联洋支行、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管 协议》,公司和全资子公司上海能辉清洁能源科技有限公司(以下简称“能辉清 洁”)、珠海乾魁新能源科技有限公司(以下简称“珠海乾魁”)、珠海金魁新能源科 技有限公司(以下简称“珠海金魁”)、河南省绿色生态新能源科技有限公司(以 下简称“河南绿色”)分别与海通证券、招商银行股份有限公司上海联洋支行签署 了《募集资金专户存储四方监管协议》,公司和珠海金魁、河南绿色分别与海通 证券、兴业银行股份有限公司上海浦东支行签署了《募集资金专户存储四方监管 协议》,公司和珠海金魁分别与海通证券、中信银行股份有限公司上海分行签署 了《募集资金专户存储四方监管协议》。截至 2023 年 12 月 31 日,公司及相关子 公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》/《募集资金专户存储四方 监管协议》的规定,存放和使用募集资金。 (二)募集资金的专户存储情况 1、首次公开发行股票募集资金 截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金存储情况如下: 开户银行 银行账号 募集资金投资项目 存储余额 备注 (元) 招商银行股份有限公司上 1219094659 研发中心建设项目 0 已注销 海联洋支行 10618 中国工商银行股份有限公 1001281219 补充流动资金 0 已注销 司上海市浦东开发区支行 007064496 中信银行股份有限公司上 8110201014 综合业务能力提升建设项目,于20 海分行 001338110 23.11.15 变更为河北石家庄地区光 23,081,415.85 活期
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