智动力:中信证券股份有限公司关于深圳市智动力精密技术股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司关于深圳市智动力精密技术股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳市智动力精密技术股份有限公司（以下简称“智动力”或“公司”）持续督导工作的...

                中信证券股份有限公司

      关于深圳市智动力精密技术股份有限公司

    2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳市智动力精密技术股份有限公司（以下简称“智动力”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对智动力 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

  2020 年 11 月，公司取得了中国证券监督管理委员会下发的《关于同意深圳
市智动力精密技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2020〕2944 号）。公司向 13 名特定对象发行股票 61,327,440 股，发行价格为
17.59 元/股。该次发行的募集资金总额为 1,078,749,669.60 元，扣除与本次发行相关的费用（不含税）19,763,393.51 元，募集资金净额为人民币 1,058,986,276.09
元，该笔募集资金已于 2020 年 12 月 29 日划至公司指定账户，经立信会计事务
所（特殊普通合伙）审计并于 2020 年 12 月 31 日出具《验资报告》（信会师报字
[2020]第 ZI10721 号）。
二、募集资金存放和管理情况

  1、募集资金的管理情况

  为规范募集资金管理和使用，保护投资者的利益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规制定了《深圳市智动力精密技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，规范了公司募集资金的管理和运用。

  根据《深圳市智动力精密技术股份有限公司募集资金管理制度》，公司确定
了募集资金存放专用账户，截至 2023 年 12 月 31 日，公司在中国光大银行股份
有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳布吉支行设立募集资金专户，仅用于存储、使用和管理本次非公开发行的募集资金，并与中信证券签署了《募集资金三方监管协议》。公司与子公司惠州市智动力精密技术有限公司（以下简称“惠州智动力”）、中国银行股份有限公司深圳布吉支行、中信证券签署了《募集资金四方监管协议》。公司与子公司智动力精密技术（越南）有限公司（以下简称“越南智动力”）、中国银行（香港）胡志明市分行、中信证券签署了《募集资金四方监管协议》。

  以上相关监管协议与深圳证券交易所相关监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关规定。报告期内，公司在募集资金的使用过程中均按照募集资金专户存储三方监管协议的规定履行，不存在重大问题。

  2、募集资金存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日止，公司向特定对象发行股票募集资金的存储情况
列示如下：

                                                                      单位：元

      银行名称                账号          2023 年 12 月 31 日余额  存储方式

 招商银行股份有限公司  755921098510404                            -  已注销

 深圳龙岗支行

 中国光大银行股份有限  39170188000091869                6,313,905.25  活期

 公司深圳分行

 中国建设银行股份有限  44250100003800002103                      -  已注销

 公司深圳东湖支行

 中国银行股份有限公司  769274392748                    7,102,639.69  活期

 深圳布吉支行

 中信银行股份有限公司  8110301012900559715                        -  已注销

 深圳分行


      银行名称                账号          2023 年 12 月 31 日余额  存储方式

 中国银行（香港）胡志明  100000600363812                  128,630.27  活期

 市分行

 中国银行（香港）胡志明  100000600363823                  5,272,730.68  活期

 市分行

 中国银行股份有限公司  777074529057                    2,299,960.41  活期

 深圳布吉支行

                    合计                              21,117,866.30

  注：为方便募集资金专户的管理，公司于 2021 年 6 月完成了中国建设银行股份有限公
司深圳东湖支行开立的募集资金专户的注销工作，于 2023 年 11 月完成了招商银行股份有限公司深圳龙岗支行、中信银行股份有限公司深圳分行开立的募集资金专户的注销工作。专户注销不会影响募集资金使用及对应募投项目的开展。
三、本年度募集资金的实际使用情况

  1、募集资金投资项目的资金使用情况

  公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2023 年 12 月 31
日，募集资金实际使用人民币 754,191,817.57 元，募集资金余额 338,117,866.30元。

  2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  2023 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
  3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  2023 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2023 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  5、节余募集资金使用情况

  2023 年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

  6、超募资金使用情况

  2023 年度，公司不存在超募资金使用情况。


      7、尚未使用的募集资金用途及去向

      2023 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于
  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金
  投资项目使用的情况下，使用不超过 32,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金
  进行现金管理。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金
  管理具体情况如下：

      （1）结构性存款

序    受托银行      产品类型      受益类型    投资金额    起息日    到期日      预计    备注
号                                              （万元）                          收益率

      中国银行深    结构性存款  保本浮动受益                                      1.25%-    未到
 1      圳分行      （92 天）                    9,880.00    2023/11/2    2024/2/2              期
                                                                                      3.26%

      中国银行深    结构性存款  保本浮动受益                                      1.24%-    未到
 2      圳分行      （91 天）                    9,120.00    2023/11/2    2024/2/1              期
                                                                                      3.25%

      中国光大银    结构性存款  保本浮动受益                                      1.5%-    未到
 3    行深圳分行    （91 天）                    10,000.00  2023/12/20  2024/3/20              期
                                                                                      2.55%

      （2）通知存款

序号        受托银行            产品类型        受益类型      投资金额（万元）      预计收益率

 1      中国银行深圳分行      7 天通知存款    保本固定受益              2,700.00      1.85%

      8、募集资金使用的其他情况

      2023 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

      2023 年度，公司募集资金投资项目未发生变更。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

      2023 年度，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
  情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

  六、保荐机构的核查意见

      经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金存放和使用符合《上市公
  司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；公司按照承诺的募集资金投资计划使用募集资金，不存在变更募集资金投向、募集资金投资项目实施方式、实施地点或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司募投项目实施进度缓慢，提请公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行信息披露等相关义务。

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市智动力精密技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见》的签章页）

    保荐代表人：

                            许阳                史松祥

                                                中信证券股份有限公司
                                                      年  月  日
附表 1：