天和防务:2023年度独立董事述职报告(任军强)

【摘要】2023年度独立董事述职报告（任军强）各位股东及股东代表：本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在2023年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管...

                2023 年度独立董事述职报告

                      （任军强）

各位股东及股东代表：

  本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公司《独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法履职，积极出席相关会议，认真仔细审阅董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观意见，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利益。

  现将报告期内本人履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

  任军强先生，1977 年出生，本科，注册会计师。中国国籍，无境外永久居
留权。2000 年 12 月-2011 年 9 月任职于中瑞岳华会计师事务所陕西分所；2011
年 10 月-2013 年 1 月就职于海通创新资本管理有限公司；2013 年 1 月-2014 年
10 月就职于众环海华会计师事务所陕西分所；2014 年 11 月-2017 年 9 月就职于
西安魔力石金刚石工具有限公司；2017 年 1 月至 2019 年 1 月就职于西安铂石超
硬材料有限公司；2022 年 4 月-2024 年 3 月担任西安博康电子有限公司董事，现
任公司独立董事，陕西汉王药业股份有限公司独立董事，任陕西天成航空材料有限公司、上海轩田工业设备有限公司董事，艾郎科技股份有限公司监事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况


    （一）出席公司董事会和股东大会会议情况

    2023 年度，公司召开了 4 次董事会和 3 次股东大会，本人出席 4 次董事会，
列席 3 次股东大会，本着严谨负责的态度，积极参加公司召开的董事会，认真审议每一个议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议，维护公司整体利益及股东的权益，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。

    本人认为公司在 2023 年度召集、召开的董事会符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情形。

    本人报告期出席会议的具体情况如下：

                          参加董事会情况                    参加股东
                                                            大会情况

独立董

事姓名  应参加  亲自  以通讯  委托    缺席  是否连续  出席股东
        董事会  出席  方式参  出席    次数  两次未亲自  大会的
        次数    次数  加次数  次数            参加会议    次数

任军强    4      4      2      0      0        否        3

    （二）出席董事会专门委员会情况

    公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会。2023 年度，公司召开了 5 次董事会审计委员会和 1 次董事
会薪酬与考核委员会，本人作为董事会审计委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员，报告期出席会议的具体情况如下：
 董事会

            应参加会议次数  亲自出席次数  委托出席次数    缺席次数
专门委员会

审计委员会        5              5            0            0


    1.审计委员会

    本人严格按照公司《独立董事制度》《董事会专门委员会议事规则》等相关 制度的规定履行职责，为公司重大事项决策提供重要意见和建议。任职期间内， 本人定期召开审计委员会会议，认真审阅公司定期报告、募集资金存放与使用情 况的专项报告、续聘会计师事务所、内部审计工作报告、内部审计计划及内部控 制评价报告等事项，持续关注公司经营情况和重大事项进展，及时地提出了自己 专业性的意见，切实履行了独立董事职责，发挥了审计委员会的专业职能和监督 作用。

    2.独立董事专门会议

    根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议。

    （三）独立董事意见

    本人详细了解了公司经营运作情况，与公司其他独立董事就下列有关事项发 表了独立意见，并出具了书面意见。

序号    会议召开时间      会议名称        发表独立意见事项      意见
                                                                  类型

                                      1.关于公司2022年度内部控制

                                      自我评价报告的独立意见；

                                      2.关于公司2022年度募集资金

                                      存放与使用情况专项报告的独

                                      立意见；

                                      3.关于续聘公司2023年度审计

                                      机构的独立意见；

      2023 年 4 月 21 日  第五届董事会 4.关于公司2022年度利润分配

 1                    第三次会议    预案的独立意见；            同意
                                      5.关于募集资金投资项目延期

                                      的独立意见；

                                      6.关于公司为全资子公司向银

                                      行申请额度授信提供担保的独

                                      立意见；

                                      7.关于公司为控股子公司向银

                                      行申请授信提供担保的独立意


                                    见；

                                    8.关于控股股东及其他关联方

                                    占用公司资金、公司对外担保

                                    情况的专项说明和独立意见；

                                    9.对公司2022年度关联交易事

                                    项的独立意见。

                                    1.关于公司控股股东及其他关

                                    联方占用公司资金的专项说明

                                    及独立意见；

                                    2.关于公司对外担保情况的专

                                    项说明及独立意见；

                                    3.关于公司2023年半年度募集

                                    资金存放与使用情况的专项报

                                    告的独立意见；

                                    4.关于公司2021年股票期权激

                      第五届董事会 励计划第一个行权期行权条件

 2  2023 年 8 月 25 日  第四次会议    未成就及注销部分股票期权的  同意
                                    独立意见；

                                    5.关于公司为全资子公司向银

                                    行申请授信提供担保的独立意

                                    见；

                                    6.关于公司为控股子公司向银

                                    行申请授信提供担保的独立意

                                    见；

                                    7.关于公司为控股子公司向银

                                    行申请授信提供反担保的独立

                                    意见。

                                    1.关于公司及子公司使用闲置

                                    自有资金进行现金管理的独立

                                    意见；

                      第五届董事会 2.关于使用部分暂时闲置募集  同意
 3  2023年10月25日 第五次会议    资金进行现金管理的独立意

                                    见；

                                    3.关于公司为全资子公司向银

                                    行申请授信提供担保的独立意

                                    见。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行了积极有效的沟通，与会计师事务所就公司定期报告、财务状况、内控控制等方面进行探讨和交流，
维护了审计结果的客观、公正。

    （五）保护投资者权益方面所做的工作

  1.认真履行独立董事职责，积极关注公司的生产经营状况、财务指标完成情况，及时了解公司可能产生的风险。对提交每一个董事会审议的议案，认真查阅相关文件、及时进行调查、向相