易点天下:2023年度独立董事述职报告(张学勇)

【摘要】易点天下网络科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（张学勇）各位股东及股东代表：本人作为易点天下网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国...

        易点天下网络科技股份有限公司

          2023年度独立董事述职报告

                  （张学勇）

各位股东及股东代表：

  本人作为易点天下网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《易点天下网络科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，认真贯彻执行公司制定的《独立董事工作制度》，谨慎、认真、勤勉地履行独立董事职责，积极出席 2023 年度的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的作用，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况述职如下：

    一、基本情况

  本人张学勇，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士
研究生学历。2015 年 8 月至 2016 年 9 月担任首航高科能源技术股份有限公司独
立董事；2019 年 3 月至 2023 年 9 月担任永赢基金管理有限公司独立董事。2023
年 6 月至今担任光大保德信基金管理有限公司独立董事，2023 年 6 月至今担任
国民养老保险有限责任公司独立董事。2016 年至 2022 年，历任中央财经大学研究生工作部副部长、研究生院副院长、研究生工作部部长、研究生院院长。现任中央财经大学金融学院院长，龙马学者特聘教授，金融学院教授、博士生导师，中国资产管理研究中心主任，中国注册会计师协会会员（CPA），北京市应急委员会金融小组专家。2023 年 11 月至今，担任公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

  本人在任职期间积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责
的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

  2023 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了审批程序，合法有效。

  1、出席董事会情况

  2023 年度本人任职期内，公司召开了 1 次董事会，本人应出席 1 次。本人
严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

 独立董  应出席次  现场出席  通讯出席  委托出席  缺席次  是否连续两次未亲自
 事姓名      数        次数      次数      次数      数        出席会议

 张学勇      1          0          1          0        0            否

  本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审阅，并与公司管理层进行了充分的讨论与交流，本人认为 2023 年度提交公司董事会的各项议案均未损害公司全体股东，特别是中小股东的利益，因此对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

  2、出席股东大会情况

  2023 年度本人任职期内，公司召开了 1 次股东大会，本人应出席 1 次，实
际出席了 1 次股东大会，认真听取了与会股东的意见和建议。

  3、出席董事会专门委员会情况

  2023 年度，本人作为董事会提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》《提名委员会工作细则》等相关要求，切实履行董事会提名委员会召集人的职责。

  任职期内，本人作为董事会审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》《审计委员会工作细则》等相关要求，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年报审计会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了董事会审计委员会委员的职责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

  4、出席独立董事专门会议

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司自身
实际情况，公司制定了《独立董事专门会议工作制度》。2023 年公司并未召开独立董事专门会议，本人亦未行使参与独立董事专门会议的职权。随着《独立董事工作制度》的修订和《独立董事专门会议工作制度》的制定，公司 2024 年开展独立董事专门会议审议相关事项。

  5、与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

  任职期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，就公司内部控制、审计工作安排、审计关注的事项等进行了探讨和交流。本人与会计师事务所就定期报告及财务问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。本人根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，对公司内部控制的建立及执行情况进行了审核，公司年度内部控制评价报告客观、真实地反映了公司内部控制体系的实际情况。

  6、与中小股东沟通情况及维护投资者合法权益情况

  任职期内，本人通过参加公司董事会、股东大会等方式，与中小投资者保持畅通的沟通渠道，了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的权益。积极学习证监会和交易所发布的最新法律法规、规章制度，提升自己的履职能力，提高对维护投资者权益的意识，加强对公司和投资者的保护能力，进一步促进公司规范运作。

  7、现场工作及公司配合独立董事工作情况

  （1）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地开展信息披露工作。

  （2）本人通过参加董事会、股东大会等形式对公司进行了多次资料调取检查，认真听取公司管理层对于公司经营状况、财务状况、内部控制制度建设和执行情况等方面的汇报，就如何促进公司规范运作、健康发展与公司经营管理层进行深入交流和探讨。并通过电话、邮件、微信等交流工具与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行独立董事的职责。


  （3）本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面地了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

  （4）公司及管理层高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合独立董事有效行使职权，及时通过电话、电子邮件等方式保持与独立董事的联系，向独立董事提供相关的文件资料，保障了独立董事的知情权。公司为独立董事履行职责提供了完备的条件。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

  （一） 应当披露的关联交易

  2023 年度本人任职期内，公司未发生应当披露的关联交易。

  （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

  2023 年度本人任职期内，不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的情形。
  （三） 被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

  2023 年度本人任职期内，不涉及公司被收购的情形。

  （四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  2023 年度本人任职期内，公司未披露财务会计报告及定期报告。

  （五） 聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

  2023 年度本人任职期内，公司不涉及聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的情形。

  （六） 聘任或者解聘公司财务负责人

  2023 年度本人任职期内，公司不涉及聘任或者解聘公司财务负责人的情形。
  （七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
差错更正

  2023 年度本人任职期内，公司不涉及因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。

  （八） 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  2023 年度本人任职期内，公司不涉及提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情形。

  （九） 董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

  2023 年度本人任职期内，公司不涉及制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就或董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情形。

    四、其他工作情况

  1、2023 年度，本人作为独立董事履职期间，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；

  2、2023 年度，本人作为独立董事履职期间，无提议召开董事会的情况；

  3、2023 年度，本人作为独立董事履职期间，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

  4、2023 年度，本人作为独立董事履职期间，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    五、总体评价和建议

  2023 年度，本人严格按照各项法律法规的规定与要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真审阅董事会的各项议案，积极参与公司重大事项的决策，能够独立、客观、审慎地行使表决权，公正地发表独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。2023 年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，在此表示衷心的感谢。

  2024 年，本人将继续以诚信、勤勉、审慎的态度行使独立董事的权利，切实履行独立董事职责，本着为公司整体利益和全体股东尤其是中小股东负责的态度，加强与公司董事会、监事会及管理层的沟通，深入了解公司的经营情况，利用自己的专业知识为公司董事会的决策提供合理建议，提升董事会的决策水平，切实
发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司的稳健运营及规范运作。

                                        易点天下网络科技股份有限公司
                                                    独立董事：张学勇
                                                    2024 年 4 月 25 日
（本页无正文，为《易点天下网络科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》之签署页）
独立董事签署：
_____________________

  张学勇

                                                    2024 年 4 月 25 日