华盛锂电:华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限公司确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的核查意见

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限公司确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的核查意见作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导...

            华泰联合证券有限责任公司

关于江苏华盛锂电材料股份有限公司确认 2023 年度日常关
    联交易及预计 2024 年度日常关联交易的核查意见

  作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）对江苏华盛锂电材料股份有限公司确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下：

    一、2023 年度日常关联交易确认事项

    （一）日常关联交易基本情况

  华盛锂电2023年度日常关联交易主要为向浙江三美化工股份有限公司购买原材料、支付水电费、租赁房产，向无锡德赢新能源材料科技有限公司采购加工服务，向无锡德赢再生利用有限公司购买石墨，向无锡田德高分子科技有限公司购买备品备件。

    （二）对2023年度日常关联交易的核查

    1、2023年度日常关联交易履行的程序

    （1）2023年度日常关联交易预计

  华盛锂电于2023年3月23日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于确认公司 2022 年度日常关联交易，预计 2023年度日常关联交易的议案》。该议案的关联董事沈锦良先生、沈鸣先生、李伟锋先生及林刚先生回避表决，非关联董事一致同意该议案。表决程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。本议案在董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。


    （2）2023年度日常关联交易确认

  公司于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于确认公司 2023 年度日常关联交易、预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事沈锦良先生、沈鸣先生、李伟锋先生及林刚先生已回避表决，非关联董事一致同意该议案。

  公司于 2024 年 4 月 23 日召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于
确认公司 2023 年度日常关联交易、预计 2024 年度日常关联交易的议案》，监事会认为：公司关于确认 2023 年度日常关联交易，预计 2024 年度日常关联交易的议案符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关联交易管理制度》等相关规定，公司在每年预测各类日常关联交易的金额，并在下一年就实际发生额向董事会或股东大会进行汇报符合相关规定，监事会一致同意该议案。本议案尚需提交股东大会审议。

  公司独立董事专门会议就该议案进行审议，全体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议，并形成以下意见：公司确认 2023 年度日常关联交易，预计 2024年度日常关联交易，是公司正常生产经营活动所需，履行了必要的程序，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响，符合公司的长远发展规划和社会公众股东的利益。综上，全体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

    2、对2023年度关联交易定价的情况

  公司关联交易价格以市场公允定价为原则，由交易双方协商确定。

    3、与以前年度日常关联交易的比较

    （1）销售货物

  公司 2023 年度不存在向关联方销售货物的情况。

    （2）采购货物

  公司近两年向关联方采购货物、服务有关明细资料如下：

                                                                    单位：万元

                                2023 年度                        2022 年度

 关联方名称  实际金  占营业  前次预  预计金额与实际金额差        占营业成

              额    成本比  计金额      异较大的原因      金额  本比例

                      例

 无锡田德高

 分子科技有    21.61    0.04%        --            -            5.66      0.01%

  限公司

                                        客户导入需要较长论证

 无锡德赢新                            时间，市场开拓未达预

 能源材料科    90.42    0.17%  2,500.00  期，负极材料销售额远  1.01    <0.01%

 技有限公司                            低于预期，相关采购加

                                            工需求较少

 无锡德赢再

 生利用有限    11.62    0.02%        -            -              -          -

  公司

 浙江三美化                            因子公司盛美锂电项目

 工股份有限  160.95    0.31%  1,000.00  建设进度不达预期，向  20.62      0.04%

  公司                                  关联方采购量较少

  合计      284.61  0.55%  3,500.00            -            27.30    0.05%

    （三）关联交易对公司产生的影响

  2023年度发生的关联交易符合公司正常业务发展需要，不会对公司财务状
况、经营成果产生不利影响，不影响公司独立性，没有损害广大中小股东的利益。

    （四）保荐机构对公司2023年度日常关联交易情况的核查意见

  华泰联合证券对公司提供的关联交易情况进行审查后认为，公司较好地执行
并完善了保障关联交易公允性和合规性的制度，报告期内发生的日常关联交易价
格公允且为实际经营所必须，不存在由于公司与关联方之间的关联关系而损害公
司和中小股东利益的情况。

    二、2024 年度日常关联交易预计事项

    （一）关联交易基本情况

  本次公司日常关联交易额度预计金额及类别情况如下：

                                                                              单位：万元

 关联                                    占同类  本年年初至披  2023  占同类  本次预计金额与上
 交易    关联人  关联交易内  2024 年预  业务比  露日与关联人  年实际  业务比  年实际发生金额差
 类别                容      计金额  例（%） 累计已发生的  发生金  例（%）  异较大的原因
                                                  交易金额      额

      无锡德赢                                                                已有较稳定的客
      新能源材  加工服务    1,500.00  100.00          60.96  90.42  100.00  户，销售额会逐步
      料科技有                                                                增加，加工需要增
      限公司                                                                  加

      无锡德赢                                                                预计回收石墨销售
 向关  再生利用  石墨          800.00  14.55              -  11.62  100.00  会增长较快，所以
 联人  有限公司                                                                采购需求增加

 购买  浙江三美  原材料、水                                                    子公司因项目变更
商品、 化工股份  电费、租赁                                                    需向其购买土地房
 接受  有限公司  房产、购买  2,000.00    3.44          38.47  160.95    0.35  产，项目投产后，
 服务  及其子公  不动产、技                                                    购买原料和电力会
      司        术服务                                                        明显增加

      北京壹金

      新能源科

      技有限公  氧化亚硅    2,000.00  36.36              -      -      -

      司及其关

      联企业                                                                  新增关联方，在负

 向关  北京壹金                                                                极材料方面达成合
 联人  新能源科  新型聚丙烯                                                    作

 销售  技有限公  酸盐类粘结      50.00  100.00              -      -      -

 商品  司及其关  剂

 或服  联企业
 务

            合计              6,350.00      -          99.43  262.99      -        -

          （二）对2024年度关联交易预计的核查

          1、关联方情况

          （1）无锡德赢新能源材料科技有限公司

        名称        无锡德赢新能源材料科技有限公司

        企业性质    有限责任公司(自然人投资或控股)

        成立日期    2021-4-28

        住所        江阴市徐霞客镇峭璜路 115 号

        法定代表人  沈浩

        注册资本    500 万元

        主要股东或  黄海峰 80%、沈浩 20%

        实际控制人


            一般项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理；工程和技术研究和试
经营范围    验发展；石墨及碳素制品制造；石墨烯材料销售；石墨及碳素