立昂微:立昂微2024年第二次临时股东大会会议资料

【摘要】证券代码：605358证券简称：立昂微债券代码：111010债券简称：立昂转债杭州立昂微电子股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议资料2024年4月30日目录杭州立昂微电子股份有限公司2024年第二次...

证券代码：605358                        证券简称：立昂微

债券代码：111010                        债券简称：立昂转债

    杭州立昂微电子股份有限公司

              2024 年第二次临时股东大会

                      会议资料

                      2024 年 4 月 30 日


                              目  录


杭州立昂微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知...... 2
杭州立昂微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程...... 4

  一、关于提议向下修正“立昂转债”转股价格的议案 ......5

                    杭州立昂微电子股份有限公司

                  2024 年第二次临时股东大会会议须知

    为维护股东的合法权益，确保杭州立昂微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会
的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规
定，现将会议须知通知如下：

    一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务；

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处；

    三、股东到达会场后，请首先到签到处签到。股东签到时，请出示以下证件和文件：

    1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）等能证明其法定代表人身份的有效证明、持股凭证和法人股东股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证和法人股东股票账户卡；

    2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股票账户卡等能证明其身份的有效证明；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、持股凭证和委托人股东股票账户卡等有效身份证明。

    四、股东参加本次大会依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利；

    五、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行发言。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每人每次不超过三分钟，同一股东或股东代理人发言不超过两次。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言；

    六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决；

    七、参会人员进入会场后，请关闭手机或调至静音、震动状态，不得大声喧哗；谢绝在
会议现场个人录音、录像及摄影，维护每位参会人员权益；

    以上会议须知内容，望参加本次股东大会的全体人员务必严格遵守。

                                                杭州立昂微电子股份有限公司董事会
                                                                2024 年 4 月 30 日

                    杭州立昂微电子股份有限公司

                  2024 年第二次临时股东大会会议议程

    现场会议时间：2024 年 4 月 30 日 14 时

    网络投票时间：2024 年 4 月 30 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    现场会议地点：浙江省杭州经济技术开发区 20 号大街 199 号杭州立昂微电子股份有限公
司五楼行政会议室（二）

    会议召集人：公司董事会

    主要议程：

    一、主持人宣布会议开始，并介绍出席情况；

    二、宣读会议须知；

    三、审议会议议案：

    非累积投票议案：

    1.《关于提议向下修正“立昂转债”转股价格的议案》

    四、确定股东大会计票人、监票人；

    五、股东及股东代理人投票表决；

    六、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上传现场会议投票表决结
果，下载合并后的投票表决结果；

    七、主持人宣读表决结果及股东大会决议；

    八、律师宣读本次股东大会的法律意见；

    九、签署会议记录及会议决议；

    十、主持人宣布会议结束。


        一、关于提议向下修正“立昂转债”转股价格的议案

各位股东：

  经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2345 号）核准，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2022 年 11 月 18 日公开发行可转换公司债券 33,900,000 张，每张面值 100 元，发行
总额人民币 339,000.00 万元，期限 6 年（即 2022 年 11 月 14 日至 2028 年 11 月 13 日）。经上
海证券交易所自律监管决定书[2022]326 号文同意，公司 339,000 万元可转换公司债券于 2022年 12 月 7 日起在上交所挂牌交易，债券简称“立昂转债”，债券代码“111010”。

  根据《上海证券交易所股票上市规则》和《杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的可转债转股期为
2023 年 5 月 18 日至 2028 年 11 月 13 日。“立昂转债”初始转股价为 45.38 元/股，因公司实
施 2022 年度权益分派，“立昂转债”的转股价于 2023 年 6 月 1 日调整为 44.96 元/股。

  根据《募集说明书》的约定，在 2024 年 3 月 6 日至 2024 年 3 月 26 日期间，公司股票已
出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%的情形，已触发“立昂转债”转股价格的向下修正条款。

  为支持公司长期稳健发展，充分维护投资者权益，公司于 2024 年 3 月 26 日召开第四届董
事会第三十一次会议，审议通过了《关于提议向下修正“立昂转债”转股价格的议案》，并提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会根据公司《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“立昂转债”转股价格相关事宜，上述授权自股东大会审议通过本议案之日起至本次修正各项相关工作完成之日止。

  本次修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述任一指标高于“立昂转债”调整前的转股价格（44.96 元/股），则“立昂转债”的转股价格无需调整。

    以上议案，请予审议