颀中科技:中信建投证券股份有限公司关于合肥颀中科技股份有限公司2023年持续督导年度报告书

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于合肥颀中科技股份有限公司2023年持续督导年度报告书保荐人名称：被保荐公司名称：中信建投证券股份有限公司合肥颀中科技股份有限公司联系方式：021-68801584保荐代表人姓名：吴建航联系地址：上海市浦东新区浦东...

              中信建投证券股份有限公司

            关于合肥颀中科技股份有限公司

              2023 年持续督导年度报告书

保荐人名称：                          被保荐公司名称：

中信建投证券股份有限公司              合肥颀中科技股份有限公司

                                      联系方式：021-68801584

保荐代表人姓名：吴建航                联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号
                                      北塔 2203 室

                                      联系方式：021-68801584

保荐代表人姓名：曹显达                联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号
                                      北塔 2203 室

  经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”“证监许可〔2023〕415 号文”批准，合肥颀中科技股份有限公司（简称“公司”或“颀中科技”）向社会公开发行人民币普通股 200,000,000 股。公司本次发行新股的发行价为 12.10 元/股，募集资金总额人民币 2,420,000,000.00 元，扣除发行费用合计人民币187,373,816.76 元后，募集资金净额人民币 2,232,626,183.24 元。本次公开发行股
票于 2023 年 4 月 20 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简
称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

    一、持续督导工作情况

                    工作内容                          持续督导情况

      建立健全并有效执行持续督导工作制度，  保荐人已建立健全并有效执行了持续
 1  并针对具体的持续督导工作制定相应的工  督导工作制度，并结合持续督导各项工
      作计划。                              作事宜制定了相应的工作计划。

      根据中国证监会相关规定，在持续督导工  保荐人已与颀中科技签订《持续督导协
 2  作开始前，与上市公司或相关当事人签署  议》，该协议明确了双方在持续督导期
      持续督导协议，明确双方在持续督导期间  间的权利和义务。

      的权利义务，并报上海证券交易所备案。

                                            保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
      通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽  访、现场检查、查阅相关公开信息进行
 3  职调查等方式开展持续督导工作。        尽职调查等方式，了解颀中科技经营、
                                            股票交易等情况，对颀中科技开展持续
                                            督导工作。经核查，本持续督导期内，


                  工作内容                          持续督导情况

                                          上市公司不存在持续经营能力、核心竞
                                          争力或者控制权稳定有重大不利影响
                                          的风险或者负面事项。

                                          保荐人通过现场检查、现场培训等措
    持续督导期间，按照有关规定对上市公司  施，督导公司遵守法律、法规、部门规
4  违法违规事项公开发表声明的，应于披露  章和上海证券交易所发布的业务规则
    前向上海证券交易所报告，经上海证券交  及其他规范性文件。经核查，本持续督
    易所审核后在指定媒体上公告。          导期内，颀中科技未出现按有关规定须
                                          保荐人公开发表声明的违法违规情况。

    持续督导期间，上市公司或相关当事人出

    现违法违规、违背承诺等事项的，应自发  保荐人取得了上市公司及相关当事人
    现或应当发现之日起五个工作日内向上海  的各项承诺，逐一核查承诺履行情况。
5  证券交易所报告，报告内容包括上市公司  经核查，本持续督导期内，颀中科技及
    或相关当事人出现违法违规、违背承诺等  相关当事人未发生违法违规或违背承
    事项的具体情况，保荐人采取的督导措施  诺等事项。

    等。

                                          保荐人通过现场检查、现场培训等措
                                          施，督导颀中科技及其董事、监事、高
    督导上市公司及其董事、监事、高级管理  级管理人员遵守法律、法规、部门规章
    人员遵守法律、法规、部门规章和上海证  和上海证券交易所发布的业务规则及
6  券交易所发布的业务规则及其他规范性文  其他规范性文件，切实履行其所做出的
    件，并切实履行其所做出的各项承诺。    各项承诺。经核查，本持续督导期内，
                                          颀中科技及其董事、监事、高级管理人
                                          员均遵守相关法律法规及规范性文件，
                                          不存在违反承诺的情形。

                                          保荐人督促颀中科技依照相关规定健
    督导上市公司建立健全并有效执行公司治  全完善公司治理制度并严格执行，取得
7  理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 了各项制度，并对重大投资、关联交易
    监事会议事规则以及董事、监事和高级管  等事项进行了核查。经核查，本持续督
    理人员的行为规范等。                  导期内，公司已建立健全并有效执行公
                                          司治理制度。

                                          保荐人对颀中科技的内控制度的设计、
                                          实施和有效性进行了核查，包括但不限
    督导上市公司建立健全并有效执行内控制  于财务管理制度、会计核算制度和内部
    度，包括但不限于财务管理制度、会计核  审计制度，以及募集资金使用、关联交
    算制度和内部审计制度，以及募集资金使  易、对外担保、对外投资、衍生品交易、
8  用、关联交易、对外担保、对外投资、衍  对子公司的控制等重大经营决策的程
    生品交易、对子公司的控制等重大经营决  序与规则等，并了解其内部审计的执行
    策的程序与规则等。                    情况。经核查，本持续督导期内，颀中
                                          科技的内控制度符合相关法规要求并
                                          得到了有效执行，能够保证公司的规范
                                          运行。

                                          保荐人督促颀中科技严格执行信息披
    督导公司建立健全并有效执行信息披露制  露制度，同时及时审阅信息披露文件及
    度，审阅信息披露文件及其他相关文件并  其他相关文件。经核查，本持续督导期
9  有充分理由确信上市公司向上海证券交易  内，公司已建立健全并有效执行信息披
    所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈  露制度，不存在信息披露更正或补充公
    述或重大遗漏。                        告的情况，不存在向上海证券交易所提
                                          交的文件不存在虚假记载、误导性陈述


                  工作内容                          持续督导情况

                                            或重大遗漏的情况。

    对上市公司的信息披露文件及向中国证监

    会、上海证券交易所提交的其他文件进行

    事前审阅，对存在问题的信息披露文件应  保荐人对颀中科技的信息披露文件及
    及时督促上市公司予以更正或补充，上市  其他相关文件进行了及时事前审阅，并
    公司不予更正或补充的，应及时向上海证  查阅了相关公开信息及对相关主体进
10  券交易所报告。                        行访谈。经核查，本持续督导期内，公
    对上市公司的信息披露文件未进行事前审  司不存在相关文件存在问题需进行信
    阅的，应在上市公司履行信息披露义务后  息披露更正或补充公告的情况，不存在
    五个交易日内，完成对有关文件的审阅工  不予更正或补充应及时向上海证券交
    作对存在问题的信息披露文件应及时督促  易所报告的情况。

    上市公司更正或补充，上市公司不予更正

    或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

                                            保荐人督促颀中科技完善并严格执行
                                            内部控制制度，并通过现场检查、现场
    关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 培训等措施，督导颀中科技及其董事、
    董事、监事、高级管理人员受到中国证监  监事、高级管理人员遵守法律、法规、
    会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或  部门规章和上海证券交易所发布的业
11  者被上海证券交易所出具监管关注函的情  务规则及其他规范性文件。经核查，本
    况，并督促其完善内部控制制度，采取措  持续督导期内，颀中科技及其控股股
    施予以纠正。                          东、实际控制人、董事、监事、高级管
                                            理人员未发生受到中国证监会行政处
                                            罚、上海证券交易所纪律处分或者被上
                                            海证券交易所出具监