中能电气:独立董事2023年度述职报告(房桃峻)

【摘要】中能电气股份有限公司独立董事2023年度述职报告本人房桃峻，作为中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，2023年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易...

                中能电气股份有限公司

              独立董事 2023 年度述职报告

  本人房桃峻，作为中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，2023年度严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司相关会议，对董事会的相关议案认真审议，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

  现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、本人基本情况

    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

  本人房桃峻，男，1967年出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于福州大学会计学专业，硕士学位。1991年至今在福州大学管理学院（后合并更名为福州大学经济与管理学院）从事教学工作，现为福州大学经济与管理学院会计系副教授。2019年12月9日起担任本公司独立董事。目前兼任福建坤彩材料科技股份有限公司独立董事。本人符合相关法律法规、规范性文件对上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。

    （二）独立性的情况说明

  本人作为公司的独立董事，不属于下列情形：

  1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

  2、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

  3、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

  4、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；


  5、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
  6、为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

  7、最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

  8、法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

  因此，本人不存在法律法规及《上市公司独立董事管理办法》等规定认定的影响独立性的情况存在，满足出任独立董事所应具备的独立性要求。同时本人已将自查情况提交公司董事会，董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持独立性。

    二、本人年度履职情况

    （一）参加会议情况

  1、参加董事会及股东大会情况

  2023 年度，公司共召开董事会 11 次、股东大会 3 次。本着勤勉尽责的态度，
本人积极参加股东大会、董事会、董事会专门委员会会议及董事会组织的其他各项活动，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，充分利用自身专业知识，结合公司实际经营情况，客观、独立、公正地履行职责。本人会前认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等，得到及时反馈，并持续关注董事会决议执行情况。
  2023 年度，本人出席会议具体情况如下：
 本年应参加

              亲自出席  委托出席  缺席  是否连续两次  出席股东大
 董事会会议

                次数      次数    次数  未亲自出席会议    会次数

    次数

    11          11        0      0        否          3

  2023 年度，公司会议的召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批

        程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体

        股东特别是中小股东的利益，均投赞成票，无反对票及弃权票。

            2、参加董事会专门委员会情况

            公司董事会下设战略与投资决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、

        审计委员会四个专门委员会。本人担任审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委

        员。2023 年度，本人积极参加审计委员会、薪酬与考核委员会相关会议，对审

        计部季度内审工作总结及季度内审工作计划、公司定期报告等事项进行审议，经

        过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

            3、根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市

        公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和要

        求，结合公司的实际情况及《公司独立董事工作制度》的修订，2023 年度未召

        开独立董事专门会议。

          （二）发表独立意见情况

                                                                            独立意见
  时间      会议届次                    发表独立意见事项

                                                                              类型

2023年1月  第六届董事会  关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案

                                                                              同意
  5日      第二次会议  的独立意见

                          1、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条

                          件的独立意见

                          2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方

                          案的独立意见

2023年3月 第六届董事会第 3、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的

                          独立意见                                          同意
  14日      三次会议

                          4、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证

                          分析报告的独立意见

                          5、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资

                          金使用的可行性分析报告的独立意见

                          6、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见


                          7、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即

                          期回报及采取填补措施和相关主体承诺的独立意见

                          8、关于公司可转换公司债券持有人会议规则的独立意

                          见

                          9、关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权

                          办理本次公司向不 特定对象发行可转换公司债券相关

                          事宜的独立意见

                          10、关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报

                          规划的独立意见

                          11、关于公司向银行申请融资额度并接受子公司提供担

                          保的独立意见

                          1、关于公司向银行申请融资额度并接受子公司提供担

                          保的独立意见

                          2、关于公司 2022 年度计提资产减值准备及核销资产

                          的独立意见

                          3、关于《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报

                          告》的独立意见

                          4、关于 2022 年度公司内部控制自我评价报告的独立

                          意见

2023 年 4  第六届董事会第

                          5、关于控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对    同意
 月 3 日      四次会议

                          外担保情况的独立意见

                          6、关于会计政策变更的独立意见

                          7、关于公司日常关联交易预计的独立意见

                          8、关于公司及下属公司担保额度预计的独立意见

                          9、关于使用自有闲置资金进行委托理财的独立意见

                          10、关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪

                          酬与考核方案的独立意见

                          11、关于聘请 2023 年度会计师事务所的独立意见


                          1、关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方

                          案的独立意见

                          2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

                          （修订稿）的独立意见

                          3、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证

2023 年 4  第六届董事会第 分析报告（修订稿) 的独立意见

                          4、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资    同意
 月 19 日    五次会议

                          金使用的可行性分析报告（修订稿）的独立意见

                          5、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即

                          期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的独

                          立意见