盛帮股份:2023年度独立董事述职报告(吴孟强独立董事)

【摘要】成都盛帮密封件股份有限公司2023年度独立董事述职报告一、独立董事的基本情况公司于2022年11月召开2022年第五次临时股东大会选举我为公司第五届董事会独立董事，本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：吴孟强先生，1970年出生，中国...

            成都盛帮密封件股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

    一、独立董事的基本情况

  公司于2022年11月召开2022年第五次临时股东大会选举我为公司第五届董事会独立董事，本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

  吴孟强先生，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学历，2018年1月至今在电子科技大学材料与能源学院担任教授、博士生导师，从事新能源材料与器件的研究开发与成果转化应用工作。现在兼任中国固态离子学会理事、中国高等教育学会科技服务专家指导委员会委员、四川省电子学会新能源技术专委会主任委员、四川省科技协同创新促进会碳中和专委会副主任委员、四川省清洁能源产业联盟储能专委会副主任委员、成都市绿色低碳发展协会特聘专家、湖州市洁净与智慧能源重点实验室主任等；自2022年11月起任公司独立董事。报告期内本人担任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件，不存在任何影响独立性的情况。

  本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有履行独立董事职责所必需的工作经验。

  本人作为成都盛帮密封件股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，于
2022 年 11 月 17 日任职，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性，
切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年 1 月至 2023 年 12 月 31
日履行独立董事职责情况汇报如下：

    二、独立董事年度履职概况


    （一）出席会议情况

  2023年度公司共召开6次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席董事会，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督和指导作用，维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。

  2023年度，本人作为公司董事会战略委员会委员，履职期内严格按照《董事会战略委员会工作细则》履职，报告期内，出席2次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，根据公司经营情况以及市场环境变化情况，定期对公司经营目标、中长期发展战略进行研究并提出建议；对《公司章程》规定的须经董事会批准的重大投、融资方案进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董事会批准的重大交易项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查，并向董事会报告。

  2023年度，本人作为公司董事会提名委员会委员，履职期内严格按照《董事会提名委员会工作细则》履职，报告期内，出席1次工作会议。研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；对董事候选人和高级管理人选进行审查并提出建议。

  2023年度公司共召开1次股东大会，本人出席1次股东大会，会前对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，力求对全体股东负责。
    （二）对公司进行现场调查的情况

  2023年8月，本人对公司进行了实地现场考察。通过与管理层进行座谈，以及到研发和生产现场参观，独立董事对公司经营现状、研发情况、募集资金的存放和使用情况、重大关联交易、现聘中介咨询机构及实施情况、利润分配方案、董事会和股东大会会议资料等多方面进行了调查，重点对公司募集资金投资项目、研发项目进行实地调研等。通过实地考察，我对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，董事会决议执行情况有了更深入的了解。

  2023年度，本人通过电话和微信与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传
媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营情况，在充分掌握实际情况的基础上向公司提出意见与建议。

    （三）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

  本人根据公司内外部环境变化，提请外部审计机构应重点关注的审计领域和明确关键审计事项，以提高审计工作质量。与审计机构沟通的重点主要在2023年年度报告的编制期间，本人与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分和有效地沟通，积极督促年审注册会计师按照中国证监会、深圳证券交易所关于定期报告工作的通知要求，按时完成审计工作，确保公司定期财务报告的真实、完整和如期披露。

    （四）与中小股东的沟通交流情况

    本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《信息披露事务管理制度》等信息披露方面的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，并通过积极参加公司股东大会等多种方式加强与中小股东之间的沟通交流，在不违反信息披露公正性前提下，及时有效地回复投资者的问题，回应投资者对公司日常经营的关注，保障公司与投资者之间沟通渠道的畅通。

  （五）公司配合独立董事工作的情况

  2023年度，公司董事长、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视与我的沟通交流，及时向我传递相关会议文件并汇报公司生产经营及重大事项进展情况，充分保证了独立董事的知情权，使我能够及时了解公司内部管理、生产经营及其它重大事项的进展动态，为我的独立工作提供了便利条件。

    （六）其他履职情况

  本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，客观公正地保护了广大投资者特别是中小股东的合法权益，对促进公司稳健经营起到应有的作用。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    关联交易情况


  本人作为公司独立董事，对公司2023年度的关联交易、日常关联交易事项的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面作出判断，并根据相关规定召开独立董事专门会议进行审议讨论，形成审核意见并提交公司董事会。我们认为公司与关联方之间的关联交易均为公司正常的经营业务往来。关联交易价格参照公司同类合同的市场价格、由交易双方协商确定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

    四、总体评价和建议

  1、报告期内没有提议召开董事会或股东大会。

  2、报告期内没有提议聘任或解聘会计师事务所。

  3、报告期内没有单独聘请外部审计机构或咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。

  2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立审慎、客观地行使表决权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。2024年，我将继续秉承谨慎、认真、勤勉的原则以及对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公司其他董事、监事和管理层的沟通，充分发挥自身专业优势，为提高董事会决策合理性、合法性、科学性以及保护全体股东的合法权益付出努力，同时为促进公司稳健发展起到独立董事应起的作用，履行应尽的职责。

  特此报告。

                                          独立董事：______________
                                                    2024 年 4 月 25 日