晶品特装:投资者关系管理制度

【摘要】北京晶品特装科技股份有限公司投资者关系管理制度（2024年4月修订）第一章总则第一条为了规范北京晶品特装科技股份有限公司(以下简称“公司”）的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益...

              北京晶品特装科技股份有限公司

                    投资者关系管理制度

                        （2024 年 4 月修订）

                            第一章  总 则

  第一条 为了规范北京晶品特装科技股份有限公司(以下简称“公司”）的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《北京晶品特装科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关规定，特制定本制度。

  第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

  第三条 公司开展投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开、客观原则，平等对待全体投资者，客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

  第四条 投资者关系管理的目的是：

  （一）形成公司与投资者双向沟通的有效机制，促进公司与投资者之间建立
  良好的关系，增进投资者对公司的了解；

  （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

  （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

  （四）推广公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

  （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。


  第五条 投资者关系管理的基本原则是：

  （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
  础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
  司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；

  （二）平等原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
  尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

  （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
  见建议，及时回应投资者诉求；

  （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
  线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

  第六条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

                第二章  投资者关系管理的内容和方式

  第七条 投资者关系管理的工作对象：

  （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

  （二）财经媒体、行业媒体及其他相关媒体；

  （三）证券监管机构等相关政府部门；

  （四）其他相关个人和机构。

  第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：

  （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
  方针等；

  （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

  （三）公司依法可以披露的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包
  括但不限于：生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营
  业绩、股利分配、重大投资、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或
  仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

  （四）公司的环境、社会和治理信息；

  （五）企业文化建设情况；

  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；


  （七）投资者诉求处理信息；

  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

  （九）与公司相关的其他信息。

  第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

  （一）公告，包括定期报告和临时公告；

  （二）召开股东会；

  （三）公司网站；

  （四）一对一沟通；

  （五）邮寄资料；

  （六）电话咨询；

  （七）广告、宣传单或者其他宣传材料；

  （八）现场参观；

  （九）公司在上海证券交易所、上证e互动平台发布的各类信息；

  （十）其他符合中国证监会、上海证券交易所相关规定的方式。

  第十条 公司应披露的信息必须第一时间在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上发布。

  公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

  公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

  第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

  第十二条 公司可通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。

  第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
  第十四条 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与
投资者充分沟通，广泛征询意见。

  第十五条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  第十六条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通成本。

                第三章  投资者关系管理的组织与实施

  第十六条 董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查投资者关系管理事务的落实、运行情况。监事会对投资者关系管理制度的实施情况进行监督。

  第十五条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

  第十七条 公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

  第十七条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

  （一）对公司各方面以及公司所处行业情况有较为全面的了解；

  （二）良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
  法规和证券市场运作机制；

  （三）具有良好的沟通和协调能力；

  （四）具有良好的品行、诚实信用。

  第十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；


  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

  第十九条 公司投资者关系管理工作的主要职责是：

  （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

  （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

  （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
  董事会以及管理层；

  （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

  （五）保障投资者依法行使股东权利；

  （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

  （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

  （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

  第二十条 公司设置专线投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址变更时应及时公布。

  第二十一条 对于上门来访的投资者，公司证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

  公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

  第二十二条 公司业务方面的媒体宣传与推介，由公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

  第二十三条 公司及其董事、监事、高级管理人员接受外界采访、调研，或者召开说明会，应当事先告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访或调研。

  采访或调研结束后，采访调研人员应当与接受采访调研的人员共同编制会谈的书面记录并签字确认，在两个交易日内，由公司董事会秘书通过交易所系统进行报备，并尽快通过上证 e 互动平台相关栏目予以发布。


  书面记录应当至少包括采访或调研时间、参加人员、事项及主要内容。

  第二十四条 公司应充分关注上证e互动平台相关信息，对投资者提问给予及时回复，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。对于投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当加以汇总梳理，并将问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

  第二十五条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，并将相关意见转达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其他上市公司建立良好的交流合作关系。

  第二十六条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

  第二十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会：

  （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

  （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

  （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

  （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

  （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

  第二十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

  第二十九条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。
  第三十条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：


  （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

  （二）投资者关系活动中谈论的内容；

  （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

  （四）其他内容。

  第三十一条 在进行业绩说明会、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回