科隆股份:2023年度监事会工作报告

【摘要】辽宁科隆精细化工股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合...

          辽宁科隆精细化工股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

    2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督，促进了公司的规范化运作。

    一、监事会会议的召开情况

    报告期，公司监事会共召开四次会议，均以现场会议方式召开。具体情况如下：

    1、 2023 年 4 月 26 日召开了第五届监事会第六次会议，审议通过了
《2022 度监事会工作报告》、《2022 年年度报告及摘要》、《2022 年度财务决算报告》、《2022 年度利润分配预案》、《2022 年度内部控制自我评价报告》、《2022年度关联交易及 2023 年度关联交易计划的议案 》、《关于会计政策变更的议案》、《2023 年第一季度报告》、《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》、《关于2022 年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》、《关于对子公司长期股权投资计提减值损失的议案》、《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2023 年股权激励计划（草案）>中激励对象人员名单的议案》。

    会议决议刊登于 2023 年 4 月 26 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮

资讯网(www.cninfo.com.cn)。

    2、 2023 年 5 月 31 日召开了第五届监事会第七次会议，审议通过了《关
于调整公司 2023 年股权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予第二类限制性股票的议案》。

    会议决议刊登于 2023 年 5 月 31 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮

资讯网(www.cninfo.com.cn)。

    3、2023 年 8 月 29 日召开了第五届监事会第八次会议，审议通过了《2023
年半年度报告及摘要》。

    会议决议刊登于 2023 年 8 月 29 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)。

    4、2023 年 10 月 26 日召开了第五届监事会第九次会议，审议通过了
《2023 年第三季度报告》。

    会议决议刊登于 2023 年 10 月 26 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  二、监事会对2023年度有关事项的意见

    1、公司依法运作情况

    报告期内，监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等各项法律法规要求，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事及高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应的检查与监督。监事会认为 2023 年公司在重大事项的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规相关规定；公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度；信息披露真实、准确、完整；公司的管理制度是规范的；股东大会召开程序合法有效；董事会能认真执行股东大会各项决议。报告期内监事会未发现公司董事及高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，会计核算无重大遗漏和虚假记载，执行《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的情况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司 2023 年度财务报告审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了无保留意见的审计报告。

    3、关联交易情况

    通过对公司 2023 年度发生的关联交易的监督，认为：报告期内公司发生的
日常关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易决策程序合法、合规，交易定价体现了公平公允原则，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

    4、对内部控制自我评价报告的意见

    监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见：公司
现有的内部控制体系能有效防范和控制公司各项经营风险，《公司董事会关于
2023 年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对执行内幕信息知情人管理制度进行了监督，认为：报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管 理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期 内公司未发生受到监管部门查处和整改的情形。

    6、公司对外投资

    报告期内，公司披露的对外投资及其进展情况，信息真实准确，程序合法合规。公司在对外投资决策时遵循公平公正的原则确定价格及交易条件，对外投资及出售股权事项对于公司长期经营的稳定性起到了积极作用，未发现存在内幕交易以及损害公司及广大股东利益的行为。

    以上是监事会《2023 年度监事会工作报告》。2024 年，公司监事会及所有
监事将继续认真履行职责，勤勉尽职、充分发挥监事会的监督作用。同时加强自身的学习，加强监督力度，切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和规范运营。

                                  辽宁科隆精细化工股份有限公司监事会
                                                  2024 年 4 月 24 日