东亚机械:独立董事2023年度述职报告(刘志云)

【摘要】厦门东亚机械工业股份有限公司独立董事2023年度述职报告尊敬的各位股东及股东代表：本人刘志云作为厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——...

                    厦门东亚机械工业股份有限公司

                    独立董事 2023 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人刘志云作为厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度任职期间，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，监督公司规范化运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和股东的合法权益。
2022 年 6 月 8 日，公司董事会完成换届选举，本人担任公司第三届董事会独立董事，现就
2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、基本情况

    刘志云，男，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 4 月出生，博士研究生学历，教授。
2004 年 9 月至今任职于厦门大学法学院，目前兼任厦门市政府司法局立法咨询专家、中国法学会银行法学研究会常务理事、福建省青年联合会主任委员、厦门嘉戎技术股份有限公司独立董事、厦门海辰储能科技股份有限公司独立董事、固克节能科技股份有限公司独立董事、厦门国际信托有限公司外部监事。2020 年 1 月至今任本公司独立董事。

    二、履职情况

    1、出席会议情况

    （1）董事会、股东大会

    2023 年度，公司共召开了 6 次董事会、3 次股东大会，本人均亲自出席了所有董事会和
列席了所有股东大会，无委托出席或缺席的情形。

                                                                      出席股东
                              出席董事会会议情况                      大会会议
 独立董事                                                              情况

  姓名  报告期召  现场出席 以通讯方  委托出席 缺 席 董 是否连续 出席股东
          开董事会  董事会次 式参加董  董事会次 事 会 次 两次未亲 大会次数
          会议次数  数        事会次数  数        数      出席会议

  刘志云      6        0        6        0        0        否        3

    2023 年度任职期间，本人对提交董事会的议案进行了认真审议、对议案相关资料进行了
认真审核，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，对公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。本人认为公司董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相应的审批程序，决议合法有效。

    （2）专门委员会履职情况

    公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，本人担任薪酬与考核委员会主任委员以及提名委员会、战略委员会、审计委员会委员。2023 年度任职期间，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，恪尽职守，履行相关职责。

    2023 年度任职期间，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，主持开展薪酬与考核委员会
的日常工作，按时制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效评价标准对董事及高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会主任委员的职责。

    2023 年度任职期间，本人作为审计委员会委员，积极参加审计委员会会议，就报告期内
公司募集资金使用、财务报告等事项进行审议，切实履行审计委员会委员的职责。

    2023 年度任职期间，本人作为战略委员会委员，积极参加战略委员会会议，对公司的经
营战略、重大战略性投资等事项进行研究并提出建议，切实履行战略委员会委员的职责。
    2023 年任职期间，本人作为提名委员会委员，积极参加提名委员会会议，积极研究董事、
总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准和程序, 并就换届选举事项向董事会推荐新任董事及高级管理人员候选人，切实履行提名委员会委员的职责。

    （3）独立董事专门会议

    据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023年度修订了《独立董事工作制度》，设立独立董事专门会议，行使独立董事特别职权。

    2、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，定期听取或审阅内部审计工作报告，督促公司内部审计人员不断提升业务知识和审计技能水平；听取会计师事务所提交的年度审计报告，审阅年度审计工作安排及其他相关资料，与会计师事务所就定期报告等相关问题进行有效地探讨和交流，全面深入了解审计的真实准确情况，督促、维护审计结果的客观、公正。


    3、保护中小股东合法权益的情况

    报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，认真接听投资者的来电、接待来访，认真做好投资者关系管理工作。出席股东大会、参加业绩说明会，与中小股东交流，听取投资者意见。

    定期听取管理层关于经营管理情况、内部审计、合规内控等工作汇报，现场或通过电子邮件、电话、微信等形式，与管理层成员保持日常联系，随时提出问题及要求提供相关资料，或要求就本人关注的问题作出说明；加强与监事会沟通协调，定期听取监事会巡检监督工作情况通报和监督提示意见。

    4、在公司现场工作的情况

    报告期内，本人现场工作时间不少于 15 日。2023 年 8 月实地考察公司车间生产情况，
翻阅三会文件、内部各项制度资料文件，了解公司生产经营情况、内部制度流程的执行情况，与公司董事、证券部人员获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。时刻关注证监会、深圳证券交易所等发布的相关制度修订对公司的影响，与管理层及相关人员进行交流讨论，本人在实地考察期间提出意见和建议 5 项，全部得到采纳或回应（例如：提示证券部门要及时根据交易所发布的独董新规、减持分红新规等进行内部制度的修改更新，保证公司的合规运作。），积极对公司合规管理献计献策，有效地履行了独立董事的职责。
    5、公司配合独立董事工作的情况

    报告期内，在本人开展工作期间，公司董事、高级管理人员等相关人员予以积极配合，定期通报公司运营情况，提供相关备查资料，组织或者配合本人开展实地考察等工作，对于本人在审阅相关议案时提出的意见和建议予以重视并采纳。

    三、2023 年度履职重点关注事项的情况

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上
市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》等相关规定，本人就公司 2023 年度重点关注事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责：

                                                            发表独立意见或事前
    会议届次            召开日期        发表独立意见的事项

                                                              认可意见的类型

    第三届董事会                        关于公司 2022 年度

                      2023 年 4 月 21 日                              同意

    第四次会议                          利润分配预案的独立


                                    意见、关于控股股东

                                    及其他关联方资金占

                                    用情况和公司对外担

                                    保情况的专项说明及

                                    独立意见、关于 2022

                                    年度内部控制自我评

                                    价报告的独立意见、

                                    关于 2022 年度募集

                                    资金存放与使用情况

                                    的专项报告的独立意

                                    见、关于续聘会计师

                                    事务所的事情认可意

                                    见和独立意见、关于

                                    2023 年度董事、高级

                                    管理人员薪酬方案的

                                    独立意见、关于 2023

                                    年限制性股票激励计

                                    划（草案）及其摘要的

                                    独立意见、关于 2023

                                    年限制性股票激励计

                                    划实施考核管理办法

                                    的独立意见

                                    关于控股股东及其他

                                    关联方资金占用情况

                                    和公司对外担保情况

第三届董事会

                  2023 年 8 月 25 日  的专项说明及独立意

 第七次会议                                                    同意
                                    见、关于 2023 年半年

                                    度募集资金存放与使

                                    用情况的专项报告的

 独立意见、关于公司
 符合向不特定对象发
 行可转换公司债