迎丰股份:迎丰股份募集资金管理办法(2024年4月修订)

【摘要】浙江迎丰科技股份有限公司募集资金管理办法2024年4月第一章总则第一条为了规范浙江迎丰科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人...

          浙江迎丰科技股份有限公司

              募集资金管理办法

                2024年4月


                      第一章 总则

  第一条 为了规范浙江迎丰科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8月修订）》（以下简称《上交所上市规则》）及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司证券上市地监管规则的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。

  第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

  本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

  第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项目 （以下简称募投项目），未经公司股东大会批准，不得改变募集资金的用途。

  第四条公司董事会应根据《公司法》《证券法》《上交所上市规则》等相关法律法规的规定，及时披露募集资金的使用、变更、监管情况。


  公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

  公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金, 不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。
                  第二章 募集资金的存放

  第五条 募集资金的存放应当坚持集中存放，便于监管的原则。
  第六条募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称募集资金专户）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

  第七条募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。

  第八条公司认为募集资金的数额较大，有必要在一家以上的银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储的原则下，可以在一家以上的银行开设专用账户。

  第九条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐人或者独
立财务顾问、银行签订募集资金专用账户存储三方监管协议。该协议包括以下内容：

  （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

  （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

  （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐人或者独立财务顾问；

  （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金
额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称募集资金净额）的 20%的，公司应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；

  （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

  （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

  （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；
  （八）商业银行 3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。保荐人或独立财务顾问保荐人或独立财务顾问保荐人或独立财务顾问保荐人或独立财务顾问公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报上海证券交易所（以下简称上交所）备案并公告。

  上述协议在有效期届满前因保荐人或独立财务顾问或银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2个交易日内报上交所备案并公告。


                  第三章 募集资金的使用

  第十条 募集资金的使用必须严格按照承诺的募集资金投资项目使用，实行专款专用，不得挪作他用。

  出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。

  第十一条为了规范募集资金的使用，使募投项目顺利实现，投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，实施部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向财务中心提供具体工作进度计划。

  第十二条使用募集资金时，凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务中心，由财务中心审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。

  第十三条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人或独立财务顾问、 监事会发表意见后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。

  节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。

  公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。


  第十四条 公司使用募集资金不得有如下行为：

  （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

  （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
  （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

  （四）违反募集资金管理规定的其他行为。

  第十五条公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到帐后 6个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由监事会、保荐人或独立财务顾问发表明确同意意见。公司董事会应当在完成置换后2 个交易日内报告上交所并公告。

  除前款规定外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

  第十六条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：

  （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

  （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

  投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报上交所备案并公告。

  使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，
监事会、保荐人或独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：

  （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；

  （二）募集资金使用情况；

  （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

  （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

  （五）监事会、保荐人或独立财务顾问出具的意见。

  第十七条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求:

  （一）仅限于与主营业务相关的生产经营使用；

  （二）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

  （三）不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

  （四）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

  （五）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

  公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会审议通过, 并经保荐人或独立财务顾问、监事会发表明确同意意见并披露，公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。


  补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上交所并公告。
  第十八条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

  超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的，应当经公司董事会、股东大会审批批准，并提供网络投票表决方式，监事会、保荐人或独立财务顾问应当发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后及时公告下列内容：

  （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额、超募金额及投资计划等；

  （二）募集资金使用情况；

  （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计划；

  （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺；

  （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；

  （六）监事会、保荐人或者独立财务顾问保荐人或独立财务顾问出具的意见。

  公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当投资于主营业务，比照适用本办法关于变更募集资金的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，并及时履行信息披

浙江迎丰科技股份有限公司                                                募集资金管理办法

露义务。

  第十九条 募投项目全部完成后，公司使用节余募集资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表明确同意意见。公司应当在董事会审议后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额 10%以上的，还应当经股东大会审议通过。

  保荐人或独立财务顾问节余募集资金（包括利息收入）低于 500万或低于募集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

                  第四章 募投项目的变更

  第二十条募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目。

  （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

  （二）募投项目搁置时间超过 1 年的；

  （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；

  （四）募投项目出现其他异常情形的。

  第二十一条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途使用。公司改变招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途的，必须经股东大会作出决议，且经保荐人或独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可变更。仅变更

浙江迎丰科技股份有限公司                                                募集资金管理办法

募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过，并在 2个交易日内报告上交所并公告改变原因及保荐人或独立财务顾问的意见。

  第二十二条变更后的募投项目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎 地进行新募投项目的可行性分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力, 有效防范投