环旭电子:关于调整2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分行权价格的公告

【摘要】证券代码：601231证券简称：环旭电子公告编号：2024-045转债代码：113045转债简称：环旭转债环旭电子股份有限公司关于调整2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分行权价格的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存...

 证券代码：601231            证券简称：环旭电子        公告编号：2024-045
 转债代码：113045            转债简称：环旭转债

              环旭电子股份有限公司

        关于调整 2019 年股票期权激励计划

    首次授予部分和预留授予部分行权价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 23 日召开第六届董
事会第十一次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、本次股票期权已履行的决策程序

    1、公司于 2019 年 8 月 22 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就 2019 年股票期权激励计划发表了同意的独立意见。

    2、公司于 2019 年 8 月 22 日召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。同日，监事会核查了本次激励计划的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。

    3、2019 年 8 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司官
网对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2019 年 8 月 24 日起至 2019 年 9 月 30
日止。在公示期间，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。监
事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。

    4、公司于 2019 年 11 月 18 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、公司于 2019 年 11 月 28 召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关
于向 2019 年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会确定 2019 年 11 月
28 日为 2019 年股票期权激励计划首次授予部分的授予日。鉴于首次授予部分 536 名
激励对象中，因放弃、退休和离职的原因， 23 名激励对象不再作为本次激励计划授予对象。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 536 名调整为 513 名，本次激励计划拟授予的股票期权数量由 2,240 万份调整为 2,164.50 万份，其中首次授予部分调整为 1,716.70 万份，预留授予部分为 447.80 万份不变。独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

    6、公司于 2020 年 9 月 9 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次
会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，董事会确定 2020 年
9 月 9 日为授予日，向 5 名激励对象授予股票期权共计 114 万份，独立董事对此发表
了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对激励对象名单进行了核实。

    7、2020 年 9 月 10 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）对激励对
象名单进行了公示。在公示期间内，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。

    8、公司于 2021 年 10 月 26 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，以及《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》。鉴
于公司自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日，首次授予部分 34 名激励对象离
职、1 名激励对象退休、1 名激励对象成为公司监事不符合行权条件以及 1 名激励对象 2020 年度年绩效考核未达标的原因，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 98.45 万份；预留授予部分 1 名激励对象离职，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 15 万份。本次调整后，公司首次授予权益的股权
激励对象由 513 人调整为 477 人，首次授予但尚未行权的股票期权数量由 1,716.70 万
份调整为 1,618.25 万份；公司预留授予权益的股权激励对象由 5 人调整为 4 人，预留
授予但尚未行权的股票期权数量由 114 万份调整为 99 万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。鉴于公司2019 年度、2020 年年度利润分配方案已实施完毕，2019 年股票期权激励计划首次授
予权益的行权价格从 13.34 元/股调整为 12.67 元/股，预留权益的行权价格从 21.65 元/
股调整为 21.15 元/股。

    9、公司于 2022 年 5 月 23 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。本次调整后，2019 年股票期权激励计划首次授予部分自主行权价格由
12.67 元/股调整为 12.41 元/股，预留授予部分自主行权价格由 21.15 元/股调整为 20.89
元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    10、公司于 2022 年 10 月 25 日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019 年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于
自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日期间，有 21 名激励对象离职、8 名激励对
象退休、6 名激励对象 2021 年度年绩效考核未达标，同意注销上述激励对象已获授但
尚未行权的股票期权 108.545 万份。本次调整后，公司首次授予权益的股权激励对象
由 477 人调整为 448 人，首次授予部分的股票期权授予数量由 1,618.250 万份调整为
1,509.705 万份。公司独立董事就上述事宜发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

    11、公司于 2022 年 12 月 5 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十八次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一期到期注销的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一期到期注销的议案》。鉴于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期于2022年11月27日期满，
公司同意注销 148 名激励对象已到期未行权的 1,658,795 份股票期权；2019 年股票期
权激励计划预留授予部分第一个行权期于 2022 年 11 月 8 日期满，公司同意注销 4 名
激励对象已到期未行权的 39.60 万份股票期权。本次调整后，首次授予部分的股票期权授予数量由 1,509.705 万份调整为 1,343.8255 万份；预留授予部分的股票期权授予数量由 99 万份调整为 59.40 万份。公司独立董事就上述事宜发表了独立意见。

    12、公司于 2023 年 4 月 25 日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于
年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次调整后，2019 年股票期权激励计划首次授予部分自主行
权价格由 12.41 元/股调整为 11.98 元/股，2019 年股票期权激励计划预留授予部分自主
行权价格由20.89元/股调整为20.46元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    13、公司于 2023 年 10 月 13 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第
四次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》，同意前述行权事项。公司独立董事就上述事宜发表了独立意见。

    14、公司于 2023 年 10 月 24 日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第
五次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部分权益的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期符
合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》。鉴于自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年
10 月 24 日，鉴于公司 15 名激励对象离职、10 名激励对象退休，公司首次授予权益

的股权激励对象由 448 人调整为 423 人；9 名激励对象 2022 年度年绩效考核未达标，
注销其第三个行权期获授股票期权数量的 50%或 100%（其中 7 人注销 50%权益，2
人注销 100%权益），因此注销上述离职、退休及绩效考核未达标的激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 29.9550 万份。本次调整后，公司首次授予部分的股票期权数量由 1,343.8255 万份调整为 1,313.8705 万份。公司独立董事就上述事宜发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

    15、公司于 2024 年 3 月 29 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七
次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二期到期注销的议案》。鉴于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期于
2023 年 11 月 27 日期满，公司同意注销 103 名激励对象已到期未行权的 880,252 份股
票期权；2019 年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期于 2023 年 11 月 8 日期
满，公司同意注销 4 名激励对象已到期未行权的 29.70 万份股票期权。本次调整后，首次授予部分的股票期权授予数量由 1,313.8705 万份调整为 1,225.8453 万份；预留授予部分的股票期权授予数量由 59.40 万份调整为 29.70 万份。公司监事会就本次注销事项发表了审核意见。

    16、公司于 2024 年 4 月 23 日召开第六届董事会