建元信托:关于新增日常关联交易额度预计的公告

【摘要】证券代码：600816股票简称：建元信托编号：临2024-025建元信托股份有限公司关于新增日常关联交易额度预计的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律...

证券代码：600816              股票简称：建元信托            编号：临 2024-025
            建元信托股份有限公司

    关于新增日常关联交易额度预计的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

    本次新增日常关联交易额度预计已经建元信托股份有限公司第九届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

    本次新增日常关联交易额度预计为公司业务发展所需，有利于推进公司业务开展，符合公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。

    一、日常关联交易基本情况

  （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序

  建元信托股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2024 年 2 月
5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交易总金额不超过 62,500
万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告》（临2024-014）。

  （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序

  公司于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第十六次会议，会议以“6 同
意，0 反对，0 弃权”的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议案》，根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元；本次新增额度后，公司日常关联交易预计总额度为142,750万元，上述总额度有效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日

  止。关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。公司独立董事专门

  会议以全票同意审议通过了该议案。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东

  将在股东大会上对本议案回避表决。

      （三）本次新增额度后，公司日常关联交易预计情况

                                                      单位：人民币 万元

                                                  截至                  本次预
                                                  2024年                  计金额
关联                            本次增  占同类  3月31  上年实  占同类  与上年
交易  关联人  原预计  本次增  加后的  业务比  日与关  际发生  业务比  实际发
类别              金额    加    预计金    例    联人累  金额    例    生金额
                                  额    （%）  计已发          （％）  差异较
                                                  生的交                  大的原
                                                  易金额                    因

      海通证券

      股份有限

      公司及下  30,000  60,000  90,000    64%      /      /      /      /
      属其他关

        联方

认购  华融国际
关联  信托有限

方发  责任公司  12,000  18,000  30,000    21%  12,000      /      /      /
行的  及下属其
产品  他关联方

      上海电气

      控股集团

      有限公司  20,000      /  20,000    14%      /      /      /      /
      及下属其

      他关联方

        小计    62,000  78,000 140,000  100%  12,000      /      /      /

      海通证券

受托  股份有限

资产  公司及其        /  1,250  1,250  100%      /      /      /      /
管理  下属其他
业务  关联方

        小计          /  1,250  1,250  100%      /      /      /      /

      上海电气

向关  控股集团

联方  有限公司    500    700  1,200  100%      /  51.45  100%      /
提供  及下属其
服务  他关联方

        小计      500    700  1,200  100%      /  51.45  100%      /
接受  海通证券
关联  股份有限

方提  公司及其      /    300    300  100%      /      /      /      /
供的  下属其他
服务  关联方

        小计        /    300    300  100%      /      /      /      /

    合计        62,500  80,250 142,750      /  12,000  51.45      /      /

      二、关联人介绍和关联关系

      （一）关联方基本情况及关联关系介绍

      1、关联方之一

      名称：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）

      统一社会信用代码：9131000013220921X6

      成立时间： 1993-02-02

      注册地：上海市广东路 689号

      法定代表人：周杰

      注册资本：1,306,420万元人民币

      经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证

  券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；

  为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市

  业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产

  品等投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

  动）

      主要股东：截至 2023 年 12 月 31 日，海通证券第一大股东上海国盛（集

  团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有海通证券股份比

  例为 10.38%。

      截至 2023 年 12 月 31 日（经审计），海通证券总资产为人民币 7,545.87 亿

  元，净资产为人民币 1,748.00 亿元；2023 年度（经审计），海通证券营业总收

  入为人民币 229.53 亿元，净利润为人民币-3.11 亿元。

      关联关系：公司董事屠旋旋先生担任海通证券董事。

      2、关联方之二

      名称：上海电气控股集团有限公司（以下简称“上海电气集团”）


    统一社会信用代码：913100001322128733

    成立时间：1985-01-14

    注册地：上海市黄浦区四川中路 110 号

    法定代表人：吴磊

    注册资本：1,084,936.6 万元人民币

    经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

    主要股东：上海市国有资产监督管理委员会持有上海电气集团 100%股权。
    主要财务数据：截至 2022 年 12 月 31 日（经审计），上海电气集团总资产
为人民币 3,949.10 亿元，净资产为人民币 919.71 亿元；2022 年度（经审计），
上海电气集团营业总收入为人民币 1,538.67 亿元，净利润为人民币-136.63 亿元。

    截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），上海电气集团总资产为人民币
3,816.62 亿元，净资产人民币 816.45 亿元；2023 年 1-9 月（未经审计），上海
电气集团营业总收入为人民币 992.08亿元，净利润为人民币 15.20亿元。

    关联关系：上海电气集团持有公司控股股东上海砥安投资管理有限公司24.3212%股权，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。

    3、关联方之三

    名称：华融国际信托有限责任公司（以下简称“华融信托”）

    统一社会信用代码：91650000742220088A

    成立时间：2002-08-28

    注册地：新疆乌鲁木齐市天山区中山路 333号


    法定代表人：李勇锋

    注册资本：303,565.33 万元人民币

    经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    主要股东：中国信托业保障基金有限责任公司持有华融信托 76.7883%股
权。

    主要财务数据：截至 2022 年 12 月 31 日（经审计），华融信托总资产为人
民币 38.62 亿元，净资产为人民币 36.30 亿元；2022年度（经审计），华融信托营业收入为人民币 5.92亿元，净利润为人民币 0.37亿元。

    截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），华融信托总资产为人民币 37.79 亿
元，净资产人民币 36.00亿元；2023年 1-9月（未经审计），华融信托营业收入为人民币 0.59 亿元，净利润为人民币 0.016 亿元。

    关联关系：公司 5%以上股东中国信托业保障基金有限责任公司为华融信托
控股股东，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。

    （二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

    上述各关联方经营正常、资信状况良好，日常交易中均能履行合同约定，具有良好的