迈克生物:独立董事2023年度述职报告(傅代国)

【摘要】独立董事2023年度述职报告各位股东及股东代表：作为迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届、第五届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，诚...

                  独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

    作为迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届、第五届董事会独立董事，2023 年度，
本人严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的内部控制、薪酬激励等工作提出了意见和建议。

    现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、本人基本情况、任职资格及独立性说明

    本人，傅代国，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任川润股
份有限公司独立董事、利尔化学股份有限公司独立董事、北方君正集成电路股份有限公司独立董事，现任西南财经大学西部商学院院长、会计学教授、博士生导师，通威股份有限公司独立董事、
四川郎酒股份有限公司独立董事。本人自 2019 年 1 月 22 日起担任公司独立董事。

    本人具备上市公司独立董事相应的任职条件，拥有独立董事资格证书，不存在不得担任公司独立董事的情形。在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，没有为公司提供财务、法律、咨询、等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未披露的其他利益，兼职上市公司独立董事未超过 3 家，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度中关于独立董事独立性的相关要求。
二、出席会议情况

    2023 年度本人出席会议的情况如下：

 独立董事 应参加董事 实际出席董 委托出席董 缺席董事会 是否连续两次未 出席股东大
  姓名    会次数    事会次数  事会次数    次数    亲自参加董事会  会次数
                                                              会议

 傅代国      5          5          0          0            否            2

    2023 年，公司共召开 5 次董事会，本人实际出席董事会会议 5 次，均为亲自出席表决，公司
召开 2 次股东大会，本人出席股东大会 2 次。本年度本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。三、对公司重大事项发表独立意见情况

    1、2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《上市公司独立董事规则》及《迈克生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《迈克生物股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定的要求，对公司董事会提交的相关资料进行了审查，并发表事前认可意见如下：

    会议届次              召开日期                            事前认可意见

第五届董事会第八次                          《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》《关于预计
                      2023 年 4 月 24 日

      会议                                2023 年度日常关联交易的议案》的事前认可意见

    2、2023 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参
加公司的董事会发表独立意见如下：


    会议届次              召开日期                              独立意见

第五届董事会第七次                          《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于
                      2023 年 3 月 10 日

      会议                                公司部分募投项目延期的议案》的独立意见

                                            《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于公司
                                            2022 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2022
                                            年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于公司
                                            2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议
                                            案》《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》《关于确认
第五届董事会第八次                          2022 年度董监高薪酬并审议 2023 年董监高薪酬与考核方
                      2023 年 4 月 24 日

      会议                                案的议案》 《关于继续购买董监高责任险的议案》《关于 2023
                                            年度公司向金融机构申请综合授信额度及项下业务并为子
                                            公司申请综合授信额度及项下业务担保的议案》《关于制定
                                            公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案》
                                            《关于变更会计政策的议案》《关于预计 2023 年度日常关
                                            联交易的议案》的独立意见

第五届董事会第九次

                      2023 年 5 月 9 日    《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见

      会议

                                            《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
第五届董事会第十次                          议案》《关于 2023 年半年度关联交易事项》《关于 2023 年
                      2023 年 7 月 28 日

      会议                                半年度对外担保情况》《关于公司 2023 年半年度控股股东
                                            及其他关联方资金占用情况》的独立意见

第五届董事会第十一                          《关于补选董事的议案》《关于为公司经销商向银行申请授
                      2023 年 10 月 25 日

      次会议                                信额度提供担保的议案》的独立意见

四、在董事会各专门委员会的履职情况

  公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人被选举为审计委员会主任委员，以及薪酬与考核委员会、提名委员会的委员。报告期内，本人亲自参加各专门委员会举行的各次会议，并按照公司《审计委员会工作制度》《提名委员会工作制度》及《薪酬与考核
委员会工作制度》的规定积极参与公司相关的日常工作。本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到专业委员应有的作用。具体工作情况如下：

  1、审计委员会

    届次          会议时间                            审议内容

                                  1、《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》

                                  2、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》

                                  3、《关于公司 2022 年度报告全文及其摘要的议案》

                                  4、《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》

                                  5、《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议
                                  案》

                                  6、《关于公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
                                  情况的议案》

 第五届董事会审

                                  7、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》

 计委员会第五次  2023 年 4 月 24 日

                                  8、《关于制定公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划
    会议

                                  的议案》

                                  9、《关于变更会计政策的议案》

                                  10、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》

                                  10.01 关于预计 2023 年度与关联方大龙兴创实验仪器（北京）股
                                  份公司发生日常关联交易的议案

                                  10.02 关于预计 2023 年度与关联方英迈健（杭州）医疗技术有限
                                  公司发生日常关联交易的议案