西部证券:独立董事年度述职报告

【摘要】西部证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告郑智本人作为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督...

              西部证券股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                            郑智

  本人作为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规、规范性文件，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独立董事制度》”）的要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第六届董事会独立董事，现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  本人郑智，大学本科学历，学士学位。曾就职于广东二十一世纪环球经济报社。现任深圳资管云金融服务有限公司法定代表人、执行董事、总经理，北京智信资管云教育科技有限公司总经理，北京智信金服科技有限公司法定代表人、总经理，上海智信资产管理研究有限公司总经理，成都智信金数科技有限公司法定代表人，北京智信财商
教育科技有限公司法定代表人、执行董事、经理，北京智信金晓生教育科技有限公司法定代表人、执行董事、经理，深圳融智中小企业服务有限公司法定代表人、执行董事、总经理，深圳智信资产管理研究院有限公司执行董事、总经理、法定代表人，北京智信友联投资管理有限公司法定代表人、执行董事、经理，北京智信资管咨询有限公司执行董事、经理，深圳智信金服科技有限公司执行董事、总经理。自2022 年 6 月起任公司第六届董事会独立董事。

  经自查，2023 年，本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事制度》等关于独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估并出具专项意见，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，符合有关独立董事独立性的任职要求。

  二、2023 年度履职情况

  （一）报告期内出席董事会会议、股东大会情况

  2023 年度公司共召开董事会会议 6 次、股东大会 2 次，会议召
集、召开程序均符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人以勤勉尽责的态度，会前均认真审阅会议相关资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。本人出席会议具体情况见下表：


                      出席董事会会议情况                        出席股

召开董  应出席  现场出  通讯方  委托出  缺席                    东大会
事会次  董事会  席次数  式出席  席次数  次数    投票表决情况    次数
  数    次数            次数

                                                  同意全部应参加

  6      6      4      2      0      0    表决的董事会议    1
                                                  案；无反对票；

                                                    无弃权票。

  （二）参与董事会专门委员会会议情况

  2023 年度，本人担任公司第六届董事会提名委员会主席、风险控
制委员会委员、战略委员会委员。

  报告期内，公司董事会提名委员会召开会议 2 次，其中本人任期
内应出席 2 次，实际出席 2 次；公司董事会风险控制委员会召开会议

3 次，其中本人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会战略

委员会召开会议 1 次，其中本人任期内应出席 1 次，实际出席 1 次。
根据《公司章程》及董事会专门委员会工作细则，本人积极组织、参
与委员会各项工作，切实履行委员会成员的责任和义务，为董事会科
学决策提供专业意见和咨询。

  （三）报告期内发表独立意见情况

  2023 年度，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他
独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交
董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表
独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护
了公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意
见：

  1.2023 年 4 月 25 日，在公司第六届董事会第七次会议中，对公

司预计 2023 年度日常关联交易、聘请 2023 年度审计机构等事项发表
了事前认可意见；对 2022 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《募集资金 2022 年度存放与使用情况报告》、公司《2022 年度内部控制评价报告》、公司 2022 年度利润分配预案、公司《2022 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、公司《2022年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、2022 年度高管人员绩效奖励有关事项、公司预计 2023 年度日常关联交易、公司聘请 2023年度审计机构等事项发表了独立意见。

  2.2023 年 8 月 23 日，在公司第六届董事会第八次会议中，对
2023 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司《2023 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》等事项发表了独立意见。

  3.2023 年 10 月 24 日，在公司第六届董事会第九次会议中，对
公司 2022 年度绩效奖励清算事项发表了独立意见。

  （四）报告期内与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023年度，本人与公司内审部门及外部审计机构保持密切沟通，听取公司管理层对各阶段经营情况、重大事项进展等情况及公司《2022 年度内部控制评价报告》《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、2022 年度利润分配预案等专项报告的汇报。参与年审机构与审计委员会、独立董事的沟通会议，了解掌握年报审计工作安排及审计进展情况，听取年审机构关于年报审计工作情况的汇报，仔细审阅包括财务报表在内的相关资料，深入了解公司内控制度建设及执行情况，关注年度审计进度及审计质量，确保审计报告能够全面反映公司的实际情况。

  （五）报告期内保护投资者合法权益情况

  1.2023 年度，本人持续关注公司的信息披露工作，公司能严格按照信息披露相关法律法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，
真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时了解公司重大事项、财务状况及经营成果。

  2.2023 年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报，并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料， 及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料，会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责，发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。

  3.2023 年度，本人积极参加深圳证券交易所或上市公司自律组织开展的“提高国有上市公司质量专题培训”“独立董事后续培训”及“《独董管理办法》培训”等各项培训，主动学习《上市公司独立董事管理办法》等最新法律法规，加强对各项制度的理解与掌握，不断增强合规意识，持续提升履职能力，助力公司提高治理水平，切实维护股东合法权益。

  本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。

  （六）报告期内在公司现场工作时间和内容

  2023 年度，本人能够积极通过参加会议、现场考察等方式，听取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展、股东大会及董事会决议的执行落实等方面情况的汇报；持续关注公司公告、媒体报道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，主动获取作出决策所需要的资料，真实、全面掌握公司业务发展及经营管理情况，切实履行独立董事职责。

  （七）公司配合独立董事工作情况


  报告期内，公司高度重视独立董事履职保障工作，确保本人享有与其他董事同等的知情权，及时向本人发出董事会及其专门委员会会议通知和相关资料，为本人履行职责、行使职权提供了必要的工作条件和人员支持。本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。

  三、年度履职重点关注事项的情况

  （一）应当披露的关联交易

  公司于 2023 年 4 月 25 日召开第六届董事会第七次会议，于 2023
年 5 月 17 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议通过了公司 2023
年度日常关联交易预计的提案。作为独立董事，本人对相关资料进行了认真审阅，对该提案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。公司预计的 2023 年度日常关联交易事项基于业务发展和经营需要，有助于公司拓展业务，属于正常交易行为，不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司预计 2023 年度日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，关联交易定价公允，有利于公司正常的经营需要，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。

  （二）定期报告相关事项

  报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，编制并披露定期报告 4 份、临时公告 69 份及挂网报备文件 109 份，均不存在补充或更正的情形。定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。作为独立董事，本人对
公司定期报告及财务报告的内容均进行了认真审阅，认为公司能够严格按照信息披露法律法规的要求，真实、准确、完整、及时、公平披露各项重大信息，确保投资者及时、全面了解公司的重大事项及公司的财务状况、经营成果。

  （三）董事、高级管理人员考核及薪酬管理情况

  1.公司于 2023 年 4 月 25 日召开第六届董事会第七次会议，审议
通过了公司《董事会关于 2022 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《董事会关于 2022 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说
明》及 2022 年度高管人员绩效奖励有关事项。公司于 2023 年 5 月 17
日召开的 2022 年年度股东大会，听取了公司《董事会关于 2022 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《董事会关于 2022 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。作为独立董事，本人对相关资料进行了认真审阅，并发表了同意的独立意见。公司董事、高管人员考核程序、考核内容符合绩效考核管理制度的规定，考核结果客观、公正、合理，符合公司所处的行业薪酬水平，符合公司的实际经营情况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司和中小股东权益的情形。
  2.公司于 2023 年 10