西部证券:2023年度股东大会资料

【摘要】证券代码：0026732023年度股东大会资料2024年4月目录序号文件名称页码1西部证券股份有限公司2023年度董事会工作报告32西部证券股份有限公司2023年度监事会工作报告43西部证券股份有限公司2023年年度报告及摘要54西部证券股...

        证券代码：002673

2023 年度股东大会资料

          2024 年 4 月


                      目  录

序号                      文件名称                      页
                                                        码

 1  西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告      3

 2  西部证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告      4

 3  西部证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要        5

 4  西部证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案        6

 5  西部证券股份有限公司 2023—2025 年股东回报规划    7

 6  西部证券股份有限公司 2024 年中期分红安排          13

 7  西部证券股份有限公司关于审议 2024 年度自有资金投  14
      资业务规模及风险限额指标的提案

 8  西部证券股份有限公司关于审议公司发行债务融资工具  15
      一般性授权的提案

 9  西部证券股份有限公司关于审议 2024 年度日常关联交  20
      易预计的提案

 10  西部证券股份有限公司关于审议修订《西部证券股份有  21
      限公司章程》的提案

 11  西部证券股份有限公司关于审议公司聘请 2024 年度审  38
      计机构的提案

 12  西部证券股份有限公司关于审议公司申请上市证券做市  39
      交易业务资格并开展交易所股票做市交易业务的提案

 13  西部证券股份有限公司董事会关于 2023 年度董事绩效  41
      考核和薪酬情况的专项说明（非表决项）

 14  西部证券股份有限公司监事会关于 2023 年度监事绩效  43
      考核和薪酬情况的专项说明（非表决项）

 15  西部证券股份有限公司董事会关于 2023 年度高管人员  45
      绩效考核和薪酬情况的专项说明（非表决项）

 16  西部证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（非  47
      表决项）


    西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告

  2023 年，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，坚持以党建为统领夯筑现代金融企业治理基石，以战略为引领构建新型内部治理视角，公司第六届董事会勤勉尽职、担当履责，加快管理实践变革推动完善顶层架构，充分发挥独立董事在上市公司内部治理中的关键作用，坚持服务实体经济根本宗旨，牢记国有控股上市公司的重要属性，不断发挥体制优势、专业优势、资本优势，全面融入秦创原创新驱动平台建设，更好满足现代化产业体系的有效需求。公司以“十四五”规划为指引，以资产负债管理、合规风控能力提升、数字化转型和平台管控建设为核心矩阵，坚持以确定的经营策略应对不确定的市场环境，发力分支机构优化布局，加快推进重点业务板块转型发展，取得了较好的经营成果。2023年，公司董事会凭借出色的定战略、做决策、防风险的专业能力，荣获中国上市公司协会评选的“2023年上市公司董事会优秀实践案例”。报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）68.94 亿元，同比增加 29.87%；实现归母净利润 11.66 亿元，同比增加 170.76%。

  公司《2023 年度董事会工作报告》已经第六届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。

                                西部证券股份有限公司董事会
                                    2024 年 4 月 23 日


    西部证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

  2023 年，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》及《西部证券股份有限公司章程》《西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则》等法律法规和公司制度的规定，依法履行监督职责。报告期内监事会继续坚持以服务、支持、监督为导向，加强财务监督，组织好监事会会议，维护股东合法权益，促进公司持续稳定健康发展。

  公司《2023 年度监事会工作报告》已经第六届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。

                                西部证券股份有限公司监事会
                                      2024 年 4 月 23 日


    西部证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要

  2023 年，A 股市场行情震荡转跌，市场情绪普遍悲观，证券行业稳健经营压力陡然上升。公司经营管理层深入贯彻落实董事会各项决策部署，以高质量发展为目标、以服务实体经济为宗旨，继续保持战略定力，坚持以确定的经营策略应对不确定的市场环境，紧盯现代化产业体系的关键需求，加快锻造新质竞争力，努力提升综合性金融服务能力。公司保持与业务发展相适应的资产规模和流动性水平，稳步推进重点业务转型发展，数字化管理变革持续深入，加快调整分支机构布局，推动核心区域特色化试点运营。深耕陕西、湖南重点区域，设立投行陕西总部，加深与西北院、空天院等单位的业务合作，围绕秦创原重点产业链发挥证券公司关键作用。稳妥推进 FICC 体系建设，持续提升资管主动管理能力，基金子公司管理规模稳定增长。公司荣获陕西省政府“金融机构支持地方经济社会发展先进单位”。报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）68.94 亿元，同比增加 29.87%；实现归属上市公司股东的净利润 11.66 亿元，同比增加 170.76%，公司主要经营指标增速跑赢行业水平，公司总资产、净资产规模在全行业 145 家券商中分列第 29、26 位。

  公司《2023 年年度报告》及其摘要已经第六届董事会第十三次会议审议通过，全文内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2023 年年度报告》，摘要内容详见与本资料同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2023 年年度报告摘要》。

                                西部证券股份有限公司董事会
                                    2024 年 4 月 23 日


    西部证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案

  经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司（母公司）年初未分配利润 2,925,392,440.99 元，2023 年度实现净利润1,099,092,695.18 元，根据《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的有关规定，分别提取法定盈余公积金 109,909,269.52 元、一般风险准备110,533,240.33元和交易风险准备109,909,269.52元，股东权益内部结转减少未分配利润 15,797,833.16 元，扣除 2023 年
内分配给股东的利润 219,009,348.54 元后，截至 2023 年 12 月 31
日，可供投资者分配的未分配利润总额为 3,459,326,175.10 元。

  现提议 2023 年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税），拟分配现金股利 402,262,353.45 元（含税）。

  本次分配股利后剩余未分配利润 3,057,063,821.65 元转入下一年度。2023 年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

                                西部证券股份有限公司董事会
                                    2024 年 4 月 23 日


  西部证券股份有限公司 2023—2025 年股东回报规划

  为了进一步完善和健全西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、稳定的分红政策和监督机制，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于投资者形成稳定的回报预期，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等相关法律法规及规范性文件的规定，依据《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），公司制定了《西部证券股份有限公司 2023—2025 年股东回报规划》（以下简称“本规划”）。其具体内容如下：

  一、本规划制定的基本原则

  （一）按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。

  （二）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展和战略规划，公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，利润分配不得超过累计可分配利润的范围。

  （三）公司 2023—2025 年采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利，且应优先采用现金分配的方式。

  二、本规划考虑的因素

  （一）综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东回报、股东意愿和诉求（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见、社会资金成本及外部融资环境等因素。

  （二）充分考虑公司的实际情况和发展目标、资金需求、证券公司风险控制监管指标等因素。


  （三）平衡股东的合理投资回报和公司的长远可持续发展。

  三、2023—2025 年的具体股东回报规划

  （一）利润分配的原则

  1、公司应充分考虑对投资者的回报，每年按《公司章程》的规定向股东分配股利。

  2、根据中国证券业协会《证券公司压力测试指引》要求在分配利润前对风险控制指标进行压力测试，评估风险承受能力。

  3、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展及长远利益，公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得超出能力进行利润分配，损害持续经营能力。

  （二）利润分配的形式

  公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配，并优先采用现金分红的方式。

  （三）现金分红的具体条件和最低比例

  1、现金分红的具体条件

  （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后所余的税后利润）为正值且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营和风险控制指标；

  （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

  （3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。


  重大投资计划、重大现金支出或重大资金支出是指，公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 10%。

  2、现金分红的时间及比例

  在符合现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况、资金需求以及风险控制指标等状