百普赛斯:招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：百普赛斯保荐代表人姓名：吴宏兴联系电话：0755-82960470保荐代表人姓名：张远明联系电话：0755-829...

              招商证券股份有限公司

      关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司

                2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司    被保荐公司简称：百普赛斯

保荐代表人姓名：吴宏兴                联系电话：0755-82960470

保荐代表人姓名：张远明                联系电话：0755-82960470

  一、  保荐工作概述

                项目                                工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）公司是否建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募                  是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披                  是

露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  列席 1 次，均已审议会议文件

（2）列席公司董事会次数                    列席 1 次，均已审议会议文件

（3）列席公司监事会次数                    列席 1 次，均已审议会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                      1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                  10 次


                项目                                工作内容

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                  0 次

（2）报告事项的主要内容                              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                            否

（2）关注事项的主要内容                              不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规  持续督导小组根据相关规定建立了保荐业
                                      务工作底稿，记录、保管合规

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                          1 次

（2）培训日期                                    2024 年 4 月 16 日

                                      本次培训详细介绍了国务院《关于加强监管
                                      防范风险推动资本市场高质量发展的若干
                                      意见》（下称“国九条”）、“国九条”上市公
                                      司相关修订以及中国证监会制定的《关于加
（3）培训的主要内容                    强上市公司监管的意见（试行）》。针对“国
                                      九条”，围绕各条新规及其配套规则进行详
                                      细解读；针对《关于加强上市公司监管的意
                                      见（试行）》，围绕打击财务造假、严格规范
                                      减持、加大分红监管、加强市值管理等重点
                                      问题进行了详细讲解

11、其他需要说明的保荐工作情况                          无

  二、  保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                        存在的问题    采取的措施

1、信息披露                                        无          不适用

2、公司内部制度的建立和执行                        无          不适用

3、“三会”运作                                      无          不适用

4、控股股东及实际控制人变动                        无          不适用

5、募集资金存放及使用                              无          不适用

6、关联交易                                        无          不适用

7、对外担保                                        无          不适用


                    事项                        存在的问题    采取的措施

 8、收购、出售资产                                  无          不适用

 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投      无          不适用

 资、委托理财、财务资助、套期保值等）

 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情      无          不适用

 况

 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管      无          不适用

 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

    三、  公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项              是否履行承诺    未履行承诺的原
                                                              因及解决措施

 1、首次公开发行股票时相关承诺                    是            不适用

    四、  其他事项

              报告事项                                说明

 1、保荐代表人变更及其理由                              无

 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构

 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                  无

 整改情况

 3、其他需要报告的重大事项                              无

（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：        ____________            ____________

                        张远明                  吴宏兴

                                                招商证券股份有限公司
                                                  2024年  月  日