华蓝集团:太平洋证券股份有限公司关于华蓝集团股份公司2023年度跟踪报告

【摘要】太平洋证券股份有限公司关于华蓝集团股份公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司被保荐公司简称：华蓝集团（301027.SZ）保荐代表人姓名：张兴林联系电话：010-88321518保荐代表人姓名：吴燕联系电话：010-8...

              太平洋证券股份有限公司

      关于华蓝集团股份公司 2023 年度跟踪报告

 保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司  被保荐公司简称：华蓝集团（301027.SZ）

 保荐代表人姓名：张兴林                联系电话：010-88321518

 保荐代表人姓名：吴燕                  联系电话：010-88321821

一、保荐工作概述

              项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况
 （1）是否及时审阅公司信息披露文件  是
 （2）未及时审阅公司信息披露文件的  无
 次数
 2.督导公司建立健全并有效执行规章制
 度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度
 （包括但不限于防止关联方占用公司
 资源的制度、募集资金管理制度、内  是
 控制度、内部审计制度、关联交易制
 度）
 （2）公司是否有效执行相关规章制度  是
 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数      2 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信  是
 息披露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数          0 次，已审阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数            0 次，已审阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数            0 次，已审阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                  1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定  是
 报送
 （3）现场检查发现的主要问题及整改  无
 情况


              项目                                工作内容

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数              6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论  不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向本所报告的次数              4 次

                                  2022 年度跟踪报告；

                                  2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报
（2）报告事项的主要内容            告；

                                  2023 年半年度持续督导跟踪报告；

                                  2023 年度持续督导的培训情况报告。

（3）报告事项的进展或者整改情况    不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项        否

（2）关注事项的主要内容            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况    不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合  是
规
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                      1

（2）培训日期                      2023 年 12 月 28 日

                                  本次培训系就上市公司规范运作相关违规案例
                                  进行培训，培训的主要内容主要包括上市公司
（3）培训的主要内容                股东、董监高买卖股票、信息披露、公司治
                                  理、募集资金违规使用等的监管规则及违规案
                                  例。

11.其他需要说明的保荐工作情况      无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                        存在的问题      采取的措施

1.信息披露                                          无            不适用

2.公司内部制度的建立和执行                          无            不适用

3.“三会”运作                                      无            不适用

4.控股股东及实际控制人变动                          无            不适用

5.募集资金存放及使用                                无            不适用


                    事项                        存在的问题      采取的措施

 6.关联交易                                          无            不适用

 7.对外担保                                          无            不适用

 8.收购、出售资产                                    无            不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投        无            不适用

 资、委托理财、财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的        无            不适用

 情况

                                                              1、持续关注上
                                                              市公司的业绩
                                                              情况，并督促上
                                                              市公司按照相
                                                              关法律法规履
                                              1、业绩波动幅度  行信息披露义
 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、  较大；2、部分募集  务；2、持续关注
 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）    资金投资项目延  募集资金投资
                                              期。            项目进展情况，
                                                              并督促上市公
                                                              司按照相关法
                                                              律法规和审议
                                                              程序履行信息
                                                              披露义务。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                是否履行 未履行承诺的原因
                                                      承诺      及解决措施

1、发行人股东、实际控制人、持有公司股份的董事、监事、  是        不适用

高级管理人员关于股份锁定和限制转让的承诺

2、发行人持股 5%以上股东持股意向及减持意向的承诺      是        不适用

3、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理  是        不适用

人员关于保护投资者利益的承诺

4、发行人、控股股东、董事和高级管理人员关于上市后三年  是        不适用

内稳定股价的承诺

5、发行人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报以  是        不适用

及相关措施能够切实履行的承诺

6、发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺    是        不适用

7、发行人控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、  是        不适用

监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺

8、发行人关于股东信息披露的承诺                        是        不适用

  四、其他事项

        报告事项                                说明


                            因工作变动原因，原保荐代表人鲁元金先生不再负责公
1.保荐代表人变更及其理由    司的持续督导保荐工作，由保荐代表人吴燕女士接替鲁
                            元金先生的工作。

2.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或其保荐的公司采  无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项    无

  （以下无正文）


  （此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于华蓝集团股份公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人：        ______________            ______________

                            张兴林                    吴燕

                                    保荐机构：太平洋证券股份有限公司
                                                      年    月  日