厦门国贸:厦门国贸集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告(戴亦一)

【摘要】厦门国贸集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告（戴亦一独立董事）本人作为厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部...

            厦门国贸集团股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                （戴亦一独立董事）

  本人作为厦门国贸集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等的规定，按时出席年度内的各次会议，对公司的相关事项发表了独立意见，从专业角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，对公司合法经营和稳定发展起到了积极的推动作用。现将本人2023年度履行职责情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况

    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

  戴亦一，男，1967年出生，经济学博士。现任公司独立董事，厦门大学管理学院教授。兼任中骏集团控股有限公司独立董事，厦门银行股份有限公司独立董事，都市丽人（中国）控股有限公司独立董事，建发国际投资集团有限公司独立董事。曾任厦门大学EMBA中心主任、管理学院副院长。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

  本人及本人的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职，亦不存在其他影响独立性的情况。

  本人于公司2023年年度报告披露前对独立性情况进行了自查，本人在任职期间内严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，并将自查情况提交公司董事会。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）参加股东大会、董事会工作情况

  2023年度，公司共召开了6次股东大会、19次董事会会议。除公司2023年第
四次临时股东大会本人因公务请假外，其余会议均按时出席，没有无故缺席的情况，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，对公司董事会各项议案均表决同意，无异议。本人出席会议的具体情况如下：

                              股东大会

  姓名    应参会次  亲自出  以通讯  委托出  缺席次  是否连续两
              数    席次数  方式参  席次数    数    次未亲自参
                              加次数                      加会议

  戴亦一      6        5        0        0      1        否

                                董事会

  戴亦一      19      19      18      0      0        否

    （二）出席独立董事专门会议、董事会专门委员会工作情况

  为充分参与公司经营决策，发挥自身专业特长，本人在公司董事会下属专门委员会中担任了公司薪酬与考核委员会主任委员，审计委员会、战略与可持续发展委员会委员。

  2023年度，公司共召开了1次独立董事专门会议、9次审计委员会会议、1次独立董事暨审计委员会年报沟通会、6次薪酬与考核委员会会议、2次战略与可持续发展委员会会议。作为薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会、战略与可持续发展委员会委员，本人均积极参加相关董事会专门委员会会议，出席率100%，为公司重大事项决策提供科学的意见，各独立董事会专门会议和相关董事会专门委员会所审议案均表同意，无否决事项。在各次会议召开前，公司均会安排董事会秘书组织议案负责人与本人进行沟通。本人出席会议的具体情况如下：
 委员会

        序号    会议时间、届次                会议议案

  名称

              2023.1.11              1．《关于公司与厦门国贸控股集团有
          1  第十届董事会审计委员 限公司及其控制企业 2023 年度日常
              会2023 年度第一次会议  关联交易额度预计的议案》。

 审计委                              1．审阅年审会计师出具初步审计意见
  员会        2023.4.12              后的《公司 2022 年度财务报表及附
              第十届董事会审计委员

          2                        注》；

              会 2023 年度第二次会议 2．与年审会计师就公司审计报告中关
              暨独立董事年报沟通会

                                    键审计事项等审计过程中的重要事项

                          进行沟通；

                          3．《关于支付审计机构 2022 年度审
                          计费用的议案》；

                          4．《关于续聘 2023 年度审计机构的
                          议案》；

                          5．《公司 2022 年度内部控制评价报
                          告》；

                          6．《公司 2022 年度审计工作总结及
                          2023 年度审计工作计划》；

                          7．《公司2022 年7-12 月重大事件实
                          施情况专项检查报告》；

                          8．《公司董事会审计委员会 2022 年
                          度履职情况报告》；

                          9．《关于出售资产暨关联交易的议
                          案》；

                          10．审阅《关于公司关联人名单的议
                          案》。

                          1．《公司 2022 年年度报告》及其摘
                          要；

                          2．《公司2022 年度财务决算报告》；
    2023.4.19              3．《公司 2022 年度提取信用和资产
3  第十届董事会审计委员

                          减值准备、进行资产核销的议案》；
    会2023 年度第三次会议  4．《关于容诚会计师事务所（特殊普
                          通合伙）为公司进行2022 年度审计工
                          作的总结报告》。

    2023.4.25
4  第十届董事会审计委员 1．《公司2023 年第一季度报告》。
    会2023 年度第四次会议

5  2023.6.20              1．《关于参与参股公司增资扩股暨关

            第十届董事会审计委员 联交易的议案》

            会2023 年度第五次会议

                                    1．《关于与厦门国贸控股集团财务有
                                    限公司签署<金融服务协议>暨关联交
                                    易的议案》；

            2023.7.27              2．《关于厦门国贸控股集团财务有限
        6  第十届董事会审计委员

                                    公司风险评估报告》；

            会2023 年度第六次会议  3．《关于在厦门国贸控股集团财务有
                                    限公司开展金融业务的风险处置预
                                    案》。

                                    1．《公司 2023 年半年度报告》及其
                                    摘要；

                                    2．《关于厦门国贸控股集团财务有限
            2023.8.23              公司风险持续评估报告》；

        7  第十届董事会审计委员

            会2023 年度第七次会议  3．《公司 2023 年上半年审计工作总
                                    结及下半年审计工作计划》；

                                    4．《公司 2023 年 1-6 月重大事件实
                                    施情况专项检查报告》。

            2023.9.13              1．《关于出售资产暨关联交易的议
        8  第十届董事会审计委员

                                    案》。

            会2023 年度第八次会议

            2023.10.30

        9  第十届董事会审计委员 1．《公司2023 年第三季度报告》。
            会2023 年度第九次会议

            2023.4.19

薪酬考      第十届董事会薪酬与考 1．《公司 2022 年年报披露的董监高
核委员  1  核委员会 2023 年度第一 薪酬情况》。

  会        次会议

        2  2023.5.17              1．《公司 2023 年董事长及高级管理

            第十届董事会薪酬与考 人员绩效考核办法》。

            核委员会 2023 年度第二

            次会议

            2023.7.24

            第十届董事会薪酬与考 1．《关于修订<公司薪酬管理制度>的
        3  核委员会 2023 年度第三 议案》。

            次会议

            2023.7.27

            第十届董事会薪酬与考 1．《公司董事长及高级管理人员2022
        4  核委员会 2023 年度第四 年度绩效考核结果》。

            次会议

            2023.9.28              1．《关于 2020 年限制性股票激励计
            第十届董事会薪酬与考 划预留授予部分第一个解除限售期和
        5  核委员会 2023 年