喜悦智行:华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的核查意见华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行股票并在...

                  华安证券股份有限公司

            关于宁波喜悦智行科技股份有限公司

        2023年度募集资金存放和使用情况的核查意见

  华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律法规和规范性文件的要求，对喜悦智行2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
    一、募集资金的基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308号文），喜悦智行首次公开发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股发行价为21.76元/股，募集资金总额为人民币54,400.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,043.14万元后，实际募集资金金额为48,356.86万元。该募集资金已于2021年11月到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0299《验资报告》验证。喜悦智行对募集资金采取了专户存储管理。

  （二）募集资金使用及结余情况

  截至2023年末，募集资金余额为21,180.47万元，具体情况如下表：

                      项目                                金额（万元）

募集资金净额                                                        48,356.86

减：募集资金累计使用金额                                            28,474.46

其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额                      3,961.60

      2021 年度募投项目直接投入金额                                      510.26


      2022 年度募投项目直接投入金额                                    9,107.53

      2023 年度募投项目直接投入金额                                  10,075.07

      超募资金永久补充流动资金金额                                    4,820.00

加：募集资金利息收入扣除手续费净额                                    1,298.07

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                    21,180.47

其中：募集专户存款余额                                                8,180.47

    理财专户余额                                                  13,000.00

注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。

    二、募集资金存放和管理情况

    为加强对喜悦智行募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，结合公司章程的有关规定及公司实际情况，喜悦智行制定了《宁波喜悦智行科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

    喜悦智行于2021年12月20日分别与华安证券及募集资金专项账户开户银行宁波银行股份有限公司慈溪中心区支行、中国农业银行股份有限公司慈溪分行、招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司宁波传烽供应链管理有限公司（以下简称“宁波传烽”）、华安证券与募集资金专项账户开户银行中国银行股份有限公司慈溪分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

    1、截至2023年12月31日，募集资金账户存储余额合计人民币8,180.47万元，募集资金具体存放情况如下：

                                                          单位：万元

序    开户银行            项目              募集资金专项账户    2021 年 12 月
号                                                                  31 日余额

 1  中国银行股份  绿色可循环包装租赁及  367580402250（喜悦智行）        1.67
    有限公司慈溪  智能仓储物流建设项目


  2  分行          绿色可循环包装租赁及  377980370691（宁波传烽）    5,403.85
                      智能仓储物流建设项目

      招商银行股份  年产 230 万套（张）绿色

  3  有限公司宁波  循环包装建设项目      574904376310101            2,111.33
      慈溪支行

      宁波银行股份

  4  有限公司慈溪  研发中心项目          62030122000952691            607.95
      中心区支行

      中国农业银行

  5  股份有限公司  超募募集资金          39545001040005969              55.67
      慈溪分行

                                合计                                    8,180.47

      注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上存在差异，系以上余额结果四舍五入所致。
      2、截至2023年12月31日止，募集资金理财专户存储情况如下：

                                                                      单位：万元

              名 称                            理财产品名称              余额

宁波银行股份有限公司杭州湾新区支行    单位结构性存款 7202303812            3,500.00

宁波银行股份有限公司杭州湾新区支行    单位结构性存款 7202303818            3,500.00

杭州银行股份有限公司宁波分行          杭州银行“添利宝”结构性存款        3,000.00
                                      (TLBB202310538)

广发证券股份有限公司                  广发证券收益凭证“收益宝”1 号        3,000.00

      三、2023年度募集资金的实际使用情况

      截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
  28,474.46万元，各项目的投入情况及效益情况如下表：

                                                                      =

                                                                                                                            单位：万元

募集资金总额                                                                  48,356.86 本年度投入募                            12,485.07
                                                                                      集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                                      — 已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额                                                          — 集资金总额                                28,474.46

累计变更用途的募集资金总额比例                                                      —

                                                                            截至期末累 截至期末投资 项目达到预  本年度  是否达  项目可行
 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 募集资金承 调整后投资总 本年度投入  计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状  实现的  到预计  性是否发
                            更项目  诺投资总额    额（1）      金额        (2)      ＝(2)/(1)    态日期    效益    效益  生重大变
                                                                                                                                    化

承诺投资项目

1、绿色可循环包装租赁及智能仓  否      9,489.38    9,489.38      859.86    4,264.67        44.94 2024 年 5 月 不适用  不适用    否

储物流建设项目

2、年产 230 万套（张）绿色循  否      25,865.17    25,865.17    7,493.10  14,973.87        57.89 2024 年 5 月 不适用  不适用    否

环包装建设项目

3、研发中心项目                否      4,966.75    4,966.75    1,722.11    4,415.92        88.91 2024 年 5 月 不适用  不适用    否

承诺投资项目小计              —      40,321.30    40,321.30  10,075.07  23,654.46        58.66            不适用  不适用    —

超募资金投向

1、永久补充流动资金