天壕能源:中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：天壕能源保荐代表人姓名：包红星联系电话：010-85130698保荐代表人姓名：刘诗娇联系电话：010-5605172...

              中信建投证券股份有限公司关于

          天壕能源股份有限公司 2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：天壕能源

保荐代表人姓名：包红星                联系电话：010-85130698

保荐代表人姓名：刘诗娇                联系电话：010-56051720

  一、保荐工作概述

                项    目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集                  是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                            2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文                  是

件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                0 次

（2）列席公司董事会次数                                  0 次

（3）列席公司监事会次数                                  0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                        2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                    13 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    0 次

（2）报告事项的主要内容                                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                否


 （2）关注事项的主要内容                                  不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                            1 次

 （2）培训日期                                      2023 年 12 月 26 日

 （3）培训的主要内容                          上市公司规范运作、信息披露、
                                          募集资金管理、股份减持、内幕信息
                                                        等方面

 11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                  存在的问题            采取的措施

 1.信息披露                                无                  不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                无                  不适用

 3.“三会”运作                              无                  不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                无                  不适用

 5.募集资金存放及使用                      无                  不适用

 6.关联交易                                无                  不适用

 7.对外担保                                无                  不适用

 8.收购、出售资产                          无                  不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括

 对外投资、风险投资、委托理财、            无                  不适用

 财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机            无                  不适用

 构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心            无                  不适用

 技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项            是否    未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺

1．首次公开发行或再融资时所作的关于同      是              不适用

业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
2．首次公开发行或再融资时所作的关于填

补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承      是              不适用

诺

3．首次公开发行或再融资时所作的类金融      是              不适用

业务承诺

4．首次公开发行或再融资时所作的其他承      是              不适用

诺

5．资产重组时所作的关于合法性的承诺        是              不适用


 6．资产重组时所作的业绩承诺及补偿安排      是              不适用

 7．资产重组时所作的关于同业竞争、关联      是              不适用

 交易、资金占用方面的承诺

 8．资产重组时所作的其他承诺                是              不适用

 9．股权激励承诺                            是              不适用

 10．天壕能源股份有限公司离任董监高持      是              不适用

 股及减持承诺事项的说明

  四、其他事项

                报告事项                              说明

1.保荐代表人变更及其理由                                    无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其                  无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                    无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人签名：______________    ______________

                        包红星              刘诗娇

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                  2024 年 4 月 23 日