天壕能源:董事会关于2023年募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】天壕能源股份有限公司董事会关于2023年募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）募集资金金额及到位时间根据本公司于2020年4月...

                    天壕能源股份有限公司

    董事会关于 2023 年募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  （一） 募集资金金额及到位时间

  根据本公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月
28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四届董事会第四次
会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的相关决议，并经中国证券
监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于同意天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）的核准，本公司获准向不特定对象发行 423 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募
集资金金额为人民币 42,300.00 万元。2020 年 12 月 30 日，扣除承销及保荐费用人民币
915.00 万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为人民币 41,385.00 万元。该项募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2020BJAA20031）。

  （二） 募集资金以前年度使用金额

  2020年度本公司并未使用募集资金，截至2020 年12月 31日募集资金专户金额为413,850,000.00元。

  2021、2022年度募集资金具体使用情况如下：

                                                            单位：人民币元

                    项目                                  金额

 募集资金总额                                                423,000,000.00

 募集资金净额                                                413,850,000.00

 加：累计到账利息收入扣除手续费净额                            3,684,310.50

 减：本期前已累计使用金额                                                  -

 减：本期直接投入募集资金项目                                124,914,691.73

 其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金                      98,924,489.92

      直接投入募投项目的金额                                  25,990,201.81

 减：补充流动资金                                            123,022,551.69

 2022年 12月 31日尚未使用募集资金余额                        169,597,067.08

 其中：闲置募集资金暂时补充流动资金                          100,000,000.00

 2022年 12月 31日募集资金专户余额                            69,597,067.08


  （三） 募集资金本期使用金额及年末余额

  2023年募集资金具体使用情况如下：

                                                            单位：人民币元

                    项目                                  金额

 募集资金总额                                                423,000,000.00

 募集资金净额                                                413,850,000.00

 加：本期前已到账利息收入扣除手续费净额                        3,684,310.50

 加：本期到账利息收入扣除手续费净额                              895,178.65

 减：本期前已累计使用金额                                    247,937,243.42

 减：本期直接投入募集资金项目                                  15,321,345.23

 其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金                                  -

      直接投入募投项目的金额                                  15,321,345.23

 减：补充流动资金                                                          -

 2023年 12月 31日尚未使用募集资金余额                        155,170,900.50

 其中：闲置募集资金暂时补充流动资金                          146,500,000.00

 2023年 12月 31日募集资金专户余额                              8,670,900.50

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计直接投入项目运用的募集资金 140,236,036.96 元
（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 98,924,489.92元），补充流动资金 123,022,551.69 元，累计已使用募集资金 263,258,588.65 元，尚未使用的募集资金余额为 155,170,900.50 元（其中募集资金专户余额为 8,670,900.50 元，闲置募集资金暂时补充流动资金 146,500,000.00 元）。

  二、募集资金管理情况

    （一） 募集资金的管理情况

  为规范公司募集资金的使用和管理，提高资金的使用效益，保护投资者的合法权
益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储管理。

    （二） 募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

                                                        金额单位：人民币元

          开户银行                      银行账号                余额

 北京银行双榆树支行（已注销）    20000008574100038382607                -


民生银行成府路支行                      632572645                39,533.87

盛京银行五棵松支行（已注销）      0110400102000008794                  -

光大银行太原分行长风西街支行        50260180809902618        7,311,876.05

招商银行太原分行营业部              351903123410901          1,076,625.15

招商银行太原学府路支行              351902099010000            242,865.43

            合计                                              8,670,900.50

三、本期募集资金实际使用情况

                                                                                                                单位：人民币元

 募集资金总额    423,000,000.00    募集资金净额  413,850,000.00            本期投入募集资金总额                      15,321,345.23

 报告期内变更用途的募集资金总额              160,893,667.18

 累计变更用途的募集资金总额                  160,893,667.18                  已累计投入募集资金总额                    263,258,588.65

 累计变更用途的募集资金总额比例                  38.04%

                          是否已变                                                                  截至期末                          是否 项目可
 承诺投资项目和超募资金投  更项目  募集资金承诺投  调整后投资总额                截至期末累计投入 投资进度 项目达到预 本期实现的效 达到 行性是
 向                        （含部分    资总额          （1）      本期投入金额      金额(2)    （%）(3) 定可使用状      益      预计 否发生
                          变更）                                                                      ＝    态日期                效益 重大变
                                                                                                      (2)/(1)                                  化

 承诺投资项目

 1. 保德县气化村镇及清洁能    是    178,000,000.00    21,429,893.16      -          21,429,893.16  100.00%  不适用      不适用    否    否
 源替代煤改气项目

 2.兴县天然气（煤层气）利用                                                                                    2021 年 09

 工程临兴区块煤层气（第二    否    112,850,000.00  105,749,009.23  2,264,210.66  105,749,009.23  1