龙磁科技:2023年度独立董事述职报告(左毅)

【摘要】安徽龙磁科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告——左毅本人作为安徽龙磁科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的...

            安徽龙磁科技股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                                            ——左毅
  本人作为安徽龙磁科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东的利益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  (一)基本情况

  左毅先生，1967 年生，本科学历，注册会计师。曾任安徽国祯集团财务经理，副总经理，安徽国祯环保节能科技股份有限公司总经理，安徽国祯集团总裁，2008 年至今，任安徽亚泰环境工程技术有限公司董事长。

  (二)独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东公司担任任何职务，与公司以及股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》关于独立董事独立性的相关要求。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席会议情况

  2023 年度，公司董事会共召开了 11 次会议，本人应出席会议 11 次，亲自
出席 11 次，无缺席或委托他人出席的情况。

  2023 年度，公司董事会提议召开了 3 次股东大会，本人应出席会议 3 次，
亲自出席 3 次，无缺席的情况。

  本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，及时了解公司发展规划和日常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。

    （二）在董事会各专门委员会的履职情况

  本人担任董事会审计委员会主任委员，兼任战略与投资委员会委员。

  1、审计委员会履职情况

  本人作为公司董事会审计委员会主任委员，按照公司《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会议事规则》等相关制度的规定，开展审查公司内部控制制度及其执行情况，审核公司所有重要会计政策，定期了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，对公司财务决算和预算情况进行审核，提议续聘年度审计机构等工作。在年报审计方面，加强与审计机构在进场前后的沟通，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，维护了审计的独立性，切实履行了审计委员会主任委员的职责。
  2、战略与投资委员会履职情况

  本人作为公司董事会战略与投资委员会委员，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议，发挥了独立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年度任职期间，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，在 2023 年度审计工作的期间，通过视频会议和现场会议与内部审计人员及会计师事务所对重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

    （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

  2023 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及现场办公的机会，对公司股东大会决议、董事会决议的执行情况、生产经营情况、关联交易情况等方面进行全面的监督，与公司高级管理人员进行座谈交流。同时，加强与公司其他董事、高级管理人员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，尤其是公司所在行业上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公司的影响。实时关注有关公司的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，积极对公司经营管理提出建议。


          公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，及时、

      详细提供相关资料，切实保障独立董事的知情权。对本人提出的意见建议，公司

      积极予以研究采纳，对要求补充的信息及时进行了补充或解释，有效发挥独立董

      事的监督与指导职责。

          （五）在保护投资者权益方面所做的其他工作

          1、有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相

      关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议

      记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充

      分的独立性， 谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

          2、对公司的治理结构及经营管理的监督。根据相关规定和要求，对涉及公

      司生产经营、财务管理、内部控制制度建设等事项均进行了认真检查，促进了公

      司治理的合规性，积极有效地履行了独立董事的职责。

          3、按照法律法规的要求履行独立董事的职责；同时始终坚持谨慎、勤勉、

      忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与

      其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特

      别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩，起到应有的作

      用。

          （六）独立董事年度履职重点关注事项的情况

          2023 年度，本人作为独立董事就公司董事会审议的利润分配、股权激励、

      换届选举等事项进行了客观、公正的判断，并发表了独立意见或专项说明，具体

      如下：

序  召开日期      会议届次                        事项                    意见
号                                                                          类型

                                1、公司 2022 年度内部控制自我评价报告

                                2、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况

                                的专项报告

                                3、2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情

 1  2023.3.30  第五届董事会第  况及对外担保情况                            同意
                二十二次会议  4、2022 年度利润分配预案

                                5、续聘公司 2023 年度审计机构

                                6、2023 年度公司董事、高级管理人员薪酬方案

                                7、公司及子公司申请综合授信额度事项

                                8、聘任高级管理人员


                                1、关于《安徽龙磁科技股份有限公司 2023 年限

2  2023.4.20  第五届董事会第  制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案    同意
                二十三次会议  2、关于《安徽龙磁科技股份有限公司 2023 年限

                                制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

                第五届董事会第  1、关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事

3  2023.6.12    二十五次会议  项的议案                                    同意
                                2、关于向激励对象授予限制性股票的议案

4  2023.6.29  第五届董事会第  1、提名第六届董事会非独立董事候选人的议案  同意
                二十六次会议  2、提名第六届董事会独立董事候选人的议案

5  2023.7.17  第六届董事会第  关于聘任高级管理人员的议案                  同意
                  一次会议

6  2023.08．07  第六届董事会第  关于向银行申请并购贷款并质押控股子公司股    同意
                  二次会议    权的议案

7  2023．08．24  第六届董事会第  关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金  同意
                  三次会议    占用情况及对外担保情况

8  2023．10．09  第六届董事会第  关于设立泰国子公司的议案                    同意
                  四次会议

        三、其他事项

        2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营

    决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2023 年度，本人不存在提议召开

    董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

        四、总体评价

        作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规及《公司章程》等有关规定，

    本着客观、公正、独立的原则，积极参与公司治理，充分发挥独立董事作用。独

    董新规发布以来，本人积极参加培训，认真学习独立董事履职方面的新要求。

        2024 年，本人将继续勤勉尽责，严格按照有关法律法规的规定，利用自己

    的专业知识和经验，为公司董事会的科学决策提供参考意见，客观、公正、独立

    地履行独立董事的职责，为公司的发展提供更多的更具有建设性的意见和建议，

    切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。

                                                              述职人：左毅

                                                          2024 年 4 月 23 日