儒竞科技:海通证券股份有限公司关于上海儒竞科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

【摘要】海通证券股份有限公司关于上海儒竞科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海儒竞科技股份有限公司（以下简称“儒竞科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持...

                海通证券股份有限公司

            关于上海儒竞科技股份有限公司

    2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

  海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海儒竞科技股份有限公司（以下简称“儒竞科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    （一）募集资金的数额、资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于同意上海儒竞科技股份有限公司创业板首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1231 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,359.00 万股，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为 99.57 元，募集资金总额为 234,885.63 万元，扣
除发行费用 20,068.68 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 214,816.95 万元。
  本次募集资金于 2023 年 8 月 25 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通
合伙）已对公司本次公开发行新股募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年8月 25 日出具“中汇会验[2023]8893 号”《验资报告》。

    （二）募集资金使用及结余情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和余额如下：

                                                                单位：人民币万元

    序号                              项目                            金额


    序号                              项目                            金额

      1        2023 年 8 月 25 日实际到账的募集资金                      218,096.55

      2        减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金预先支    3,279.61
                付发行费用置换金额）

      3        减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额          9,204.80

      4        减：募集资金专户支付募投项目投资金额                    30,729.30

      5        减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品                  -

      6        加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户利息收    1,303.24
                入扣除手续费净额

 7=1-2-3-4-5+6  截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                  176,186.08

    8=7+5      截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余                      176,186.08

    注：2023 年 9 月 20 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次
会议，2023 年 10 月 9 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于使用部分
暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，拟使用不超过人民币210,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过 120,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自公司 2023 年第二次临时股东大会审议通
过之日起 12 个月内有效。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品未
到期的余额为 0.00 万元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储使用、项目变更、管理与监督等做出了相关规定，并严格遵照执行。

  根据上述法律、法规和规范性文件及《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储原则，在银行设立募集资金专户，连同保荐机构海通证券分别与中国建设银行股份有限公司上海浦东分行、中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、兴业银行股份有限公司上海浦东支行、上海浦东发展银行股份有限公司杨浦支行签署了《募集资金三方监管协议》。

  2023 年 9 月 20 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于子公
司开立募集资金专项账户的议案》，为了便于募集资金管理并保障募投项目的顺利实施，公司、全资子公司上海儒竞智能科技有限公司（以下简称“儒竞智科”）

        分别与中国建设银行股份有限公司上海浦东分行、中国建设银行股份有限公司上

        海嘉定支行和保荐机构海通证券签署了《募集资金四方监管协议》。

            （二）募集资金的专户存储情况

            截至 2023年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：

                                                                                单位：人民币万元

              开户银行                      银行账号          账户类别        期末余额

中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行  31050179360000003881  募集资金专户            2,456.39

中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行  31050179360000003920  募集资金专户          15,233.42

中国建设银行股份有限公司上海浦东分行  31050166363700001207  募集资金专户              35.73

中国建设银行股份有限公司上海浦东分行  31050161364000009685  募集资金专户          22,503.03

上海浦东发展银行股份有限公司杨浦支行  98120078801100004438  募集资金专户          15,198.24

上海浦东发展银行股份有限公司杨浦支行  98120078801700004523  募集资金专户          50,372.14

兴业银行股份有限公司上海浦东支行        216230100100362182    募集资金专户          20,142.55

兴业银行股份有限公司上海浦东支行        216230100100361409    募集资金专户              49.70

中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行  31050179360000003889  募集资金专户          20,008.88

中国建设银行股份有限公司上海浦东分行  31050161364000009628  募集资金专户          30,186.00

                                    合计                                              176,186.08

            三、本年度募集资金的实际使用情况

            （一）募集资金投资项目的资金使用情况

            截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见附件 1《募集资金使

        用情况对照表》。

            （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

            截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未

        发生变更。

            （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

            公司于 2023 年 10 月 23 日分别召开了第一届董事会第十四次会议、第一届

        监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及

        已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募

        投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 9,609.93 万元。置换金额

        已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《关于上海儒竞科技股

        份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》

        （中汇会鉴[2023]9559 号）。截至 2023年 12 月 31日，上述置换已完成。


    （四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。

    （五）节余募集资金使用情况

    截至 2023年 12 月 31 日，公司未发生项目实施出现募集资金节余的情况。
    （六）超募资金使用情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海儒竞科技股份有限公司创业板首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1231 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,359.00 万股，每股
面值 1.00 元，每股发行价格为 99.57 元，募集资金总额为 234,885.63 万元，扣除
发行费用 20,068.68 万元（不含增值税）后募集资金净额为 214,816.95 万元，超募资金总额为 116,629.75万元。

    （七）尚未使用的募集资金用途及去向

    公司首次公开发行股票募集资金净额为 214,816.95万元。截至 2023年 12月
31 日，累计投入募集资金投资项目的金额为 39,934.10 万元，尚未使用募集资金金额为 176,186.08 万元（包含理财产品收益及募集资金专户利息收入扣除手续费净额 1,303.24 万元），均存放于募集资金专户，将继续用于投入公司承诺的募投项目。

    （八）募集资金使用的其他情况

  截至 2023 年 12月 31 日，公司未发生募集资金使用的其他情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2023年 12 月 31 日，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。


    六、会计师对募集资金年度存放