百胜智能:招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称“百胜智能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市...

              招商证券股份有限公司

        关于江西百胜智能科技股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

  招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称“百胜智能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百胜智能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表核查意见如下：
    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）4,446.6667 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 9.08
元/股，发行募集资金总额为人民币 403,757,336.36 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 355,855,885.72 元。

  募集资金已于 2021 年 10 月 15 日划至公司指定账户。天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了“天职业字[2021]40841 号”《江西百胜智能科技股份有限公司验资报告》，对募集资金到位情况进行了审验确认。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 95,457,818.68 元，募集资
金专户余额为 24,483,990.60 元，具体情况如下表：

                                                                单位：人民币元

 项目                                                                    金额

 募集资金净额                                                  355,855,885.72

  减：募集资金累计投入                                          95,457,818.68

    其中：智能出入口安防设备生产基地建设项目                    47,501,805.25

    研发技术中心升级建设项目                                      243,463.10

 项目                                                                    金额

    补充流动资金                                                47,712,550.33

  减：银行手续费                                                    9,105.37

  加：募集资金利息收入及理财收益                                14,095,028.93

 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                  274,483,990.60

  其中：购买理财产品                                          250,000,000.00

  募集资金专户余额                                              24,483,990.60

    二、募集资金存放和管理情况

  公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的有关规定，经公司第二届董事会第九次会议及 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》，并于第三届董事会第九次会议及 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》。报告期内，公司严格按照有关法律法规及《募集资金管理制度》规范公司募集资金的管理和使用，专户存放、专款专用、如实披露，保护投资者权益。

  根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司分别与中国建设银行股份有限公司江西赣江新区分行、中信银行股份有限公司南昌分行、招商银行股份有限公司南昌分行及保荐机构招商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放银行专项账户的余额如下：

                                                                单位：人民币元

          开户行                专户账号            余额          备注

 中国建设银行股份有限公司  36050152016509888666      6,022,911.24

 南昌昌北支行

 中信银行股份有限公司南昌  8115701011268686868    18,461,079.36

 民德路支行

          合计                                    24,483,990.60

  公司于 2021 年 11 月 1 日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事

会第五次会议，于 2021 年 11 月 18 日召开了 2021 年第二次临时股东大会审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 2 亿元（含本数）的闲置募集资金择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品，使用期限自 2021 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

  公司于 2022 年 1 月 12 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第六次会议，于 2022 年 1 月 28 日召开了 2022 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在原审批不超过 2 亿元人民币额度的基础上，增加不超过 5,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过 2.5 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，增加的现金管理额度自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

  公司于 2022 年 10 月 25 日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会
第三次会议，于 2022 年 11 月 14 日召开了 2022 年第四次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金和不超过人民币 2.5 亿元的闲置自有资金择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品，现金管理额度使用期限自 2022 年第四次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

  公司于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金和不超过人民币 2.5 亿元闲置自有资金进行现金管理。现金管理额度使用期限自 2023 年第二次临时股东大会审议通
过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
  截至 2023 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金购买理财产品到期未赎回金
额为 2.5 亿元，具体情况如下：

        机构          产品类型      金额      起始日期    终止日期  预期年化
                                  （万元）                            收益率

  中国民生银行股份                            2023 年 9  两年期按月

  有限公司象山北路  固定利率型    3,000      月 20 日    集中转让    2.70%
        支行

  中国民生银行股份                          2023 年 11  两年期按月

  有限公司象山北路  固定利率型    7,000      月 20 日    集中转让    2.70%
        支行

  渤海银行股份有限                            2023 年 5    2026 年 5

  公司南昌县支行    固定利率型    5,000      月 5 日    月 4 日（可  3.30%
                                                        随时转让）

  广发银行股份有限  固定利率型    3,000    2023 年 9    2024 年 3    1.90%
  公司南昌高新支行                            月 19 日    月 19 日

  招商证券股份有限  本金保障型              2023 年 11  2024 年 1

        公司        固定收益凭    3,000      月 10 日    月 10 日    2.30%
                        证

  华安证券股份有限  本金保障型              2023 年 11  2024 年 5  2.8%—
        公司        浮动收益凭    3,000      月 16 日    月 20 日    3.0%

                        证

  国泰君安证券股份  本金保障型              2023 年 11  2024 年 5

      有限公司      固定收益凭    1,000      月 28 日    月 28 日    2.70%
                        证

              小计                  25,000

注：中国民生银行股份有限公司象山北路支行的理财产品可按月集中转让，渤海银行股份有限公司南昌县支行的理财产品可随时转让，公司拟根据资金需求安排，持有不超过 12 个月

    三、2023 年度募集资金的使用情况

  （一）募集资金投资项目资金实际使用情况

  2023 年度公司募集资金使用情况详见本报告附件