蒙草生态:2023年述职报告(宫艳君)

【摘要】蒙草生态环境（集团）股份有限公司2023年度独立董事述职报告（独立董事：宫艳君）本人作为蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监...

          蒙草生态环境（集团）股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

                （独立董事：宫艳君）

    本人作为蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》 等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，2023 年度 有效地履行了独立董事的职责，诚实、勤勉、独立地行使了独立董事的权利，积 极出席 2023 年度相关会议，与公司管理层保持沟通交流，认真阅读会议相关材 料，认真审议董事会上的各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的 利益。现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    本人宫艳君，1971 年出生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，毕业于内
 蒙古工业大学，高级工程师，2009 年 4 月至今任呼和浩特石化公司高级工程师。 历任呼和浩特石化公司技术员，运行工程师，负责设备技术改造、运行维护、科 技攻关等各项工作；呼和浩特石化公司设计所设计工程师。2022 年 9 月至今任 公司独立董事。

    本报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、股东大会情况

    报告期内，公司召开了10次董事会会议和4次股东大会会议，本人出席董事 会、股东大会情况如下：

        应出席  实际出席  委托出席  缺席董  是否连续两次  列席股
 姓名    董事会  董事会次  董事会次  事会次  未亲自参加董  东大会
          次数      数        数        数      事会会议      次数

宫艳君    10        10        0        0          否          4


  报告期内，本人对提交董事会的议案和相关材料均认真审议，并与公司经营管理层保持沟通，独立发表意见并以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，未损害全体股东、特别是中小股东的利益。本人对 2023 年度公司历次董事会各项议案均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

  （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

  1、2023 年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，积极开展日常工作，对公司高管团队经营业绩考核，对高管人员的薪酬发放情况进行检查和监督。对公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案提出建议，推动完善公司考核和激励约束机制。

  2、本人作为公司董事会提名委员会的主任委员，报告期内严格按照《董事会提名委员会工作细则》，根据公司经营活动情况，研究和完善董事、高级管理人员的选择标准和程序。对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，对公司提名聘任副总经理相关事项的讨论，为公司聘任相关人员的决策提供参考，切实履行了董事会提名委员会的责任和义务。

  2023 年，公司未召开独立董事专门会议。

  （三）发表事前认可及独立意见情况

  报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的基础上，对提交公司审议的重大事项，基于独立判断的立场，独立、公正地发表了审查意见，具体如下：

  会议时间      会议届次          发表意见事项          意见类型

 2023年01月 19日  第五届董事会  关于聘任公司副总经理、董事会秘书    同意

                    第五次会议  的独立意见

 2023年03月 02日  第五届董事会  关于提供担保的独立意见              同意

                    第七次会议

                                  1、关于续聘立信会计师事务所（特

                                  殊普通合伙）为公司审计机构的事前

                                  认可意见

                  第五届董事会  2、关于公司内部控制自我评价报告

 2023年04月 23日  第八次会议  的独立意见                          同意

                                  3、关于 2022 年度募集资金存放与使

                                  用情况专项报告的独立意见

                                  4、关于控股股东及其他关联方占用

                                  公司资金和对外担保情况的专项说


                                明及独立意见

                                5、公司 2022 利润分配方案的独立意

                                见

                                6、关于向金融机构申请综合授信额

                                度的独立意见

                                7、关于 2023 年度预计提供担保的独

                                立意见

                                8、关于计提资产减值准备的独立意

                                见

                                9、关于聘请立信会计师事务所（特

                                殊普通合伙）为公司审计机构的独立

                                意见

                                1、关于公司符合向不特定对象发行

                                可转换公司债券条件的独立意见

                                2、关于公司向不特定对象发行可转

                                换公司债券方案的独立意见

                                3、关于公司向不特定对象发行可转

                                换公司债券预案的独立意见

                                4、关于公司向不特定对象发行可转

                                换公司债券方案的论证分析报告的

                                独立意见

                                5、关于公司向不特定对象发行可转

                                换公司债券募集资金使用的可行性

                  第五届董事会  分析报告的独立意见

2023年07月 31日  第十次会议  6、关于公司无需编制前次募集资金    同意
                                使用情况报告的独立意见

                                7、关于制定《可转换公司债券持有

                                人会议规则》的独立意见

                                8、关于公司向不特定对象发行可转

                                换公司债券摊薄即期回报、填补措施

                                及相关主体承诺的独立意见

                                9、关于公司未来三年(2023 年-2025

                                年)股东回报规划的独立意见

                                10、关于提请股东大会授权董事会及

                                其授权人士全权办理本次向不特定

                                对象发行可转换公司债券具体事宜

                                的独立意见

2023年08月 25日  第五届董事会  关于控股股东及其他关联方占用公    同意
                  第十一次会议  司资金和对外担保情况的独立意见


 2023年10月 16日  第五届董事会  关于子公司使用自有资金购买信托

                  第十二次会议  产品的独立意见

  （四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

  报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行日常沟通，就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交流，共同推动审计工作的全面、高效展开，维护公司全体股东的利益。

  （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

  作为公司独立董事，本人利用参加股东大会、董事会及其他时间到公司进行了现场考察，与公司管理层进行有效的沟通与交流，了解公司的生产经营情况、行业政策环境变化、财务状况、内部控制情况、投资者保护情况、股东大会与董事会决议执行情况等，提出改进和完善意见，特别关注了公司对外投资情况、担保、关联交易等重大事项进展情况。同时关注传媒、网络关于公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态, 积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和全体股东的利益。

  公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。

  （六）保护投资者权益方面所做的工作

  1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司信息披露管理制度》的有关规定；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
  2、按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

  3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深