利和兴:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】深圳市利和兴股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号—...

                    深圳市利和兴股份有限公司

            2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，现将深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

  1、扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

  经中国证监会《关于同意深圳市利和兴股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1633 号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
38,957,176 股，每股发行价格 8.72 元，新股发行募集资金总额为 339,706,574.72 元，扣
除发行费用 58,971,419.53 元（不含增值税）后，募集资金净额为 280,735,155.19 元。

  2021 年 6 月 23 日，民生证券股份有限公司将扣除承销费和部分保荐费共计
34,641,509.43 元后的余额 305,065,065.29 元汇入公司募集资金专户；同日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大信验字〔2021〕第 5-00022 号）。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

  2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计投入募投项目的募集资金金额为 259,176,886.62
元（含置换预先投入募投项目的自筹资金 141,239,146.78 元）；尚未使用的募集资金总额为 25,401,663.84 元（含未支付的发行费用及扣除手续费后的相关利息收入和投资收益 3,843,395.27 元），其中：存放在募集资金专户暂未使用的余额为 401,663.84 元，用

                              项目                                金额（人民币元）

 募集资金净额                                                          280,735,155.19

 加：未支付的发行费用及扣除手续费后的相关利息收入和投资收益              3,843,395.27

 其中：扣除手续费后的相关利息收入和投资收益                              3,761,143.09

      未支付的发行费用                                                      82,252.18

 减：已累计投入募投项目金额                                            259,176,886.62

 其中：2023 年度投入募投项目金额                                          25,769,956.78

 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                      25,401,663.84

 其中：存放在募集资金专户暂未使用的余额                                    401,663.84

      用于现金管理的募集资金余额                                        25,000,000.00

    二、募集资金存放和管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。根据公司《募集资金管理制度》的规定，并经公司第三届董事会第十二次会议审批同意，公司及子公司在中国农业银行股份有限公司深圳市分行、中国银行股份有限公司深圳布吉支行、中国建设银行股份有限公司江门市分行等八家商业银行开立了银行账户，用于公司首次公开发行股票的募集资金的存放和收付，并
于 2021 年 6 月 23 日分别与该八家商业银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议，
上述三方监管协议均依据深圳证券交易所三方监管协议范本订立，与范本不存在重大差
异。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-007）。

  2022 年 6 月、10 月，鉴于公司募集资金专项账户上海浦东发展银行股份有限公司
深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司深圳市分行中的募集资金已按计划使用完毕，为提升公司财务管理
效率，公司注销了上述 4 个募集资金专项账户。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 29 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-047），及2022年10月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-074）。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司三方监管协议的履行不存在问题，募集资金在各银
行账户的存储情况具体如下：

                                                                      单位：人民币元

  户名              开户银行名称                    银行账号            余额

  公司  北京银行股份有限公司深圳分行        20000033948400042099836    222,332.22

  公司  中国银行股份有限公司深圳布吉支行    756274864119              177,368.89

  公司  中国建设银行股份有限公司江门市分行  44050167021700001918              0

  利和兴

  智能装

  备（江  中国建设银行股份有限公司江门市分行  44050167021700001919        1,962.73
  门）有

  限公司

                    合计                                                401,663.84

  注：公司于 2024 年 4 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于注销部分
募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-022），公司募集资金专项账户中国银行股份有限公司深圳布吉支行中的募集资金已按计划使用完毕，公司已注销该募集资金专项账户。

    三、2023 年度募集资金的实际使用情况

  详见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”。

    四、变更募投项目的资金使用情况

  公司不存在变更募投项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司严格按照相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的要求存放与使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

  特此公告。

                                            深圳市利和兴股份有限公司董事会
                                                            2024 年 4 月 23 日

    附表 1：募集资金使用情况对照表

                                                                                                                          单位：人民币万元

                                                                                        本年度投

募集资金总额                                                          28,073.52          入募集资                    2,577.00

                                                                                        金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                          0.00

                                                                                        已累计投

累计变更用途的募集资金总额                                              0.00              入募集资                  25,917.69

                                                                                        金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                                          0.00

                                    是 否 已 变 募 集 资 金                    截 至 期 末 截至期末                          是 否 达 项目可行性
    承诺投资项目和超募资金投向      更项目（含 承 诺 投 资 调 整 后 投 本年度投 累 计 投 入 投资进度 项目达到预定可使 本年度实 到 预 计 是否发生重
                                    部分变更） 总额      资总额（1） 入金额  金额(2)    （%）(3) 用状态日期      现的效益 效益    大变化

                                                                                        ＝(2)/(1)

承诺投资项目

1.智能装备制造基地项目                  否      36,340.14  17,546.58  157.44  17,704.02