西点药业:海通证券关于西点药业2023年度跟踪报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：西点药业保荐代表人姓名：赵琼琳联系电话：021-23180000保荐代表人姓名：黄蕾联系电话：021-23180...

              海通证券股份有限公司关于

          吉林省西点药业科技发展股份有限公司

                  2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司  被保荐公司简称：西点药业

保荐代表人姓名：赵琼琳              联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：黄蕾                联系电话：021-23180000

  一、保荐工作概述

                项  目                            工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募              是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露              是

文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            0 次

（2）列席公司董事会次数                              0 次

（3）列席公司监事会次数                              0 次

5、现场检查情况


（1）现场检查次数                                    1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                无

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                0 次

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                          否

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        1

（2）培训日期                                2023 年 12 月 25 日

（3）培训的主要内容                      全面实行股票发行注册制改革
                                                    解读

11、其他需要说明的保荐工作情况                        无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                存在的问题        采取的措施

1、信息披露                          无              不适用

2、公司内部制度的建立和执行          无              不适用

3、 “三会”运作                        无              不适用

4、控股股东及实际控制人变动          无              不适用

5、募集资金存放及使用                无              不适用

6、关联交易                          无              不适用

7、对外担保                          无              不适用

8、收购、出售资产                    无              不适用

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、        无              不适用

财务资助、套期保值等）


10、发行人或者其聘请的中介机        无              不适用

构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技        无              不适用

术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项              是否    未履行承诺的原
                                          履行承诺  因及解决措施

1、发行人股东关于上市后股份锁定的承诺        是        不适用

2、发行人间接持股股东关于上市后股份锁定的    是        不适用

承诺

3、本次发行前股东的持股及减持意向的承诺      是        不适用

4、发行人及其控股股东、董事（不含独立董事）

和高级管理人员关于稳定上市后公司股价的承    是        不适用

诺

5、发行人股份回购的承诺                      是        不适用

6、控股股东、实际控制人股份买回的承诺        是        不适用

7、关于欺诈发行上市的股份买回承诺            是        不适用

8、西点药业关于填补首次公开发行股票被摊薄    是        不适用

即期回报的措施及承诺

9、公司控股股东、实际控制人对公司填补首次公    是        不适用

开发行股票被摊薄即期回报措施的承诺

10、公司董事、高级管理人员对公司填补首次公    是        不适用

开发行股票被摊薄即期回报措施的承诺

11、西点药业关于首次公开发行股票后利润分配    是        不适用

政策的承诺

12、西点药业关于依法承担赔偿或赔偿责任的承    是        不适用

诺

13、公司控股股东、实际控制人关于依法承担赔    是        不适用

偿或赔偿责任的承诺

14、公司董事、监事、高级管理人员关于依法承    是        不适用

担赔偿或赔偿责任的承诺

15、关于减少和规范关联交易的承诺函            是        不适用

16、不谋求控制权的说明及承诺函                是        不适用


 17、控股股东、实际控制人关于社保、公积金的    是        不适用
 承诺函

 18、控股股东、实际控制人关于委托持股清理争    是        不适用
 议的承诺

 19、西点药业关于未履行承诺的约束措施的承诺    是        不适用

 20、发行人控股股东、实际控制人关于未履行承    是        不适用
 诺的约束措施的承诺

 21、发行人董事、监事、高级管理人员关于未履    是        不适用
 行承诺的约束措施的承诺

    四、其他事项

              报告事项                          说  明

 1、保荐代表人变更及其理由                        无

 2、报告期内中国证监会和本所对保

 荐机构或者其保荐的公司采取监管措                无

 施的事项及整改情况

 3、其他需要报告的重大事项                        无

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）
 保荐代表人签名：

                      赵琼琳                    黄蕾

                                      保荐机构：海通证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 23 日