科信技术:2023年度独立董事述职报告(刘超)

【摘要】深圳市科信通信技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告（刘超）本人作为深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下...

        深圳市科信通信技术股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

                  （刘超）

    本人作为深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公 司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2023 年度的工 作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、列席公司股东大 会，认真审议公司董事会各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建 议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利 益。

    现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、基本情况

    刘超：男，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 3 月生，研究生学历。
 曾任职于广东卓建律师事务所、深圳市信维通信股份有限公司、北京市盈科（深 圳）律师事务所、北京市中银（深圳）律师事务所；2023 年 2 月至今，任广东 卓建（光明）律师事务所高级合伙人、主任。2018 年 10 月至今，任深圳科信通 信技术股份有限公司独立董事。

    二、2023 年度履职概况

  （一）参加股东大会、董事会会议情况

    报告期内，公司共计召开4次董事会和2次股东大会。本人出席4次董事会，
 其中现场表决 2 次，通讯表决 2 次；本人出席 2 次股东大会，均为通讯方式。具
 体情况如下：


                          董事会

                                                  是否连续  股东大会
召开次数  现场出席  通讯出席  委托出席  缺席次数  两次未出  出席次数
                                                    席

  4        2        2        0        0        否        2

  对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审慎的投票表决。

  本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。

  （二）参加专门委员会情况

  在任职期内，本人担任第四届董事会薪酬与考核委员会召集人，第四届董事会提名委员会召集人，第四届董事会审计委员会委员职务。根据各专门委员会的议事规则等相关规定要求和公司的实际情况，各专门委员会分别就公司相关事项进行了审议并达成一致意见，期间本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到专门委员应有的作用。具体情况如下：

 专门委员会    会议届次    召开日期            审议事项

                                            《 2022 年第四季度内部审计工作报
                                            告》

                第四届董事会                《2022 年年度内部审计工作报告》
 审计委员会    审计委员会

                2023 年第一次    2023-02-28  《2023 年年度内部审计工作计划》
                    会议                    《 2023 年第一季度内部审计工作计
                                            划》

                                            《审计委员会 2022 年年度工作报告》

                                            《 2023 年第一季度内部审计工作报
                                            告》

                                            《 2023 年第二季度内部审计工作计
                                            划》

                                            《2022 年年度报告》

              第四届董事会                《2022 年度财务决算报告》

                审计委员会    2023-04-20

              2023 年第二次                《关于聘请公司 2023 年度审计机构的
                  会议                    议案》

                                            《关于公司 2022 年度内部控制自我评
                                            价报告的议案》

                                            《2022 年公司财务部门、审计部门及
                                            其负责人的工作评价》

                                            《2023 年第一季度报告》

                                            《 2023 年第二季度内部审计工作报
              第四届董事会                告》

                审计委员会    2023-08-16  《 2023 年第三季度内部审计工作计
              2023 年第三次                划》

                  会议

                                            《2023 年半年度报告及其摘要》

                                            《 2023 年第三季度内部审计工作报
              第四届董事会                告》

                审计委员会    2023-10-18  《 2023 年第四季度内部审计工作计
              2023 年第四次                划》

                  会议

                                            《2023 年第三季度报告》

                                            《薪酬与考核委员会 2022 年度工作报
              第四届董事会                告》

薪酬与考核委  薪酬与考核委    2023-04-20  《关于公司董事、监事 2023 年度薪酬
  员会      员会 2023 年第                计划的议案》

                一次会议                  《关于公司高级管理人员 2023 年度薪
                                            酬计划的议案》

              第四届董事会

 提名委员会    薪酬与考核委    2023-04-20  《提名委员会 2022 年度工作报告》
              员会 2023 年第

                一次会议

  （三）参加独立董事专门会议情况


      会议届次            召开日期              审议事项

                                                《2023 年半年度报告及其摘要》

                                                《关于延长公司 2022 年度向特定对
                                                象发行 A 股股票股东大会决议有效
                                                期的议案》

第四届董事会2023年第一次    2023 年 8 月 16 日    《关于提请股东大会延长授权董事
    独立董事专门会议                          会及其授权人士全权办理公司向特
                                                定对象发行 A 股股票相关事宜有效
                                                期的议案》

                                                《关于公司 2022 年度向特定对象发
                                                行 A 股股票相关授权的议案》

                                                《公司 2023 年第三季度报告》

第四届董事会2023年第二次  2023 年 10 月 18 日

    独立董事专门会议                          《关于调整第四届董事会审计委员
                                                会委员的议案》

  （四）现场工作情况

  报告期内，本人通过现场或通讯方式出席董事会及专门委员会、股东大会等会议，通过面谈、邮件往来、电话沟通等方式与公司管理层保持交流，对公司实际经营情况、董事会决议及专门委员会决议执行等情况进行检查，时刻关注公司的发展，切实履行独立董事的责任和义务，合计年度现场工作时间约 10 天。同时关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态，促使本人更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用。

  （五）与审计机构、财务负责人及公司审计部的沟通情况

  报告期内，本人对公司财务报告的编制进行跟踪和指导，与会计师事务所保持顺畅沟通，并在沟通过程中保持独立性和客观性，不受其他利益相关方的影响。沟通过程中随时提出问题和关注点，并询问审计机构对公司财务状况的评价、风险识别和内部控制的建议等，以便更好地评估公司的运营情况