三元生物:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：301206证券简称：三元生物公告编号：2024-022山东三元生物科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据中国证...

证券代码：301206        证券简称：三元生物        公告编号：2024-022
        山东三元生物科技股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）核准,并经深圳证券交易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 109.3 元/股，募集资金总额为人民币368,570.53 万元。扣除主承销商中信建投证券股份有限公司承销费用人民币11,794.26 万元，余额人民币 356,776.27 万元已通过中信建投证券股份有限公司
于 2022 年 1 月 28 日划至公司开设的募集资金专项账户内。扣除其他发行费用
2,111.81 万元（包含尚未支付的其他费用 66.04 万元）后，计募集资金净额为人民币 354,664.46 万元，上述募集资金到位情况业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以“上会师报字【2022】第 0289 号”验资报告验证确认。

    （二）募集资金本年度、以前年度使用和结余情况


        1、公司本年度募集资金使用金额和当前余额如下：

                2023 年度募集资金使用情况明细表

                              截至 2023 年 12 月 31 日

                                                                      单位：人民币元

2023 年度使用募集资金总额：0.00 元        截 至 2023 年 12 月 31 日 募 集 资 金 余 额 ：
                                        2,316,926,582.35 元

项目                                    金额                        备注

2023 年初募集资金余额                                  2,316,803,575.93

加：利息收入                                                123,006.42

减：2023 年度使用募集资金                                        0.00

减：手续费                                                        0.00

实际结余募集资金                                      2,316,926,582.35

  其中：存放募集资金专户余额                            326,926,582.35

        现金管理余额                                    1,990,000,000.00

        2、公司以前年度募集资金累计使用金额和当前余额如下：

              2023 年度募集资金累计使用情况明细表

                              截至 2023 年 12 月 31 日

                                                                      单位：人民币元

以 前 年 度 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 ：  截 至 2023 年 12 月 31 日 募 集 资 金 余 额 ：
1,381,165,551.32 元                        2,316,926,582.35 元

项目                                    金额                        备注

募集资金总额                                          3,685,705,300.00

加：利息收入                                              12,386,833.67

减：2022 年度使用募集资金                              1,381,165,551.32

  其中：支付的承销及保荐费用                            117,942,569.60

      置换预先投入募投项目的自筹资金                  401,358,014.05

      置换支付的其他发行费用                            5,197,771.37

      支付发行费用                                      15,259,941.29

      补充流动资金                                    790,000,000.00

      补充流动资金形成的利息收入                        7,157,198.60

      直接投入的募投项目资金                            44,250,056.41

减：手续费                                                        0.00

实际结余募集资金                                      2,316,926,582.35

 其中：存放募集资金专户余额                              326,926,582.35

      现金管理余额                                    1,990,000,000.00

        截至 2023 年12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,381,165,551.32 元，其中：

公司对募集资金到位之前利用自有资金先期投入人民币401,358,014.05元进行置换，补充流动资金 797,157,198.60 元，募集资金到位后使用募集资金人民币
44,250,056.41 元，利息净收入 12,386,833.67 元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集
资金余额为人民币 2,316,926,582.35 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理情况

    为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究、审批、决策程序及信息披露程序等内容进行了明确规定。

    2022 年 1 月 28 日，公司分别与潍坊银行股份有限公司滨州分行（以下简称
“潍坊银行滨州分行”）、兴业银行股份有限公司滨州分行（以下简称“兴业银行滨州分行”）、中国光大银行股份有限公司滨州分行（以下简称“光大银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）
签订了《募集资金三方监管协议》。2022 年 2 月 25 日，与招商银行股份有限公
司滨州分行（以下简称“招商银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

    公司三方监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。截至 2023 年 12月 31 日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储专户余额为 326,926,582.35 元，具
体存放如下：


                                                                          单位：人民币元

序  账户名称    开户银行    银行账号    初始存放金额  2023 年 12 月 31    用途      备注

号                                                              日余额

    山东三元生                                                              年产 5 万

 1  物科技股份  潍坊银行滨  802200001421  770,000,000.00  320,021,355.14  吨赤藓糖

    有限公司    州分行      020475                                    醇及技术

                                                                            中心项目

    山东三元生  兴业银行滨  376810100100                                  补充流动

 2  物科技股份    州分行      629127      130,000,000.00        0.00        资金

    有限公司

    山东三元生                                                                        初始金额中
 3  物科技股份  光大银行滨  565001808057  2,667,762,730.40  6,899,830.43    IPO 超募  含有 8 亿元
    有限公司    州分行      87862                                        资金    后续转入招
                                                                                      商银行滨州