华民股份:独立董事述职报告(潘彬)

【摘要】2023年度独立董事述职报告潘彬先生根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简...

          2023 年度独立董事述职报告

                        潘彬先生

  根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年任职期间认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下：

    一、基本情况

  潘彬，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，教授，博士生导师，德国汉堡大学和新加坡国立大学访问学者。湖南省“芙蓉学者”特聘教授、浙江省“钱江学者”特聘教授，入选湖南省 121 人才工程第一层次。国家一流本科专业建设点会计学专业负责人、国家一流本科课程《会计学原理》负责人、湖南省一流本科课程《财务管理虚拟仿真实验》负责人。“一带一路”暨金砖国家技能发展国际联盟数智财经工作委员会普通高校分委会副主任及常务理事，中国商业会计学会常务理事、智能会计分会副会长，湖南省注册会计师协会申诉与维权委员会委员，全国会计教育转型发展校企联盟执行主任。曾任财政部中国财政科学院特聘教授、湖南大学会计系主任，现任湖南财政经济学院会计学院院长，兼任浙江大立科技股份有限公司独立董事；2023 年 11 月至今担任公司独立董事。
  作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持了独立性。

    二、年度履职概况


    （一）出席董事会及股东大会情况

  本人作为公司独立董事严格按照董事会会议通知的要求参加会议，在董事会召开之前主动了解并获取做出决策所需的资料，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。

  公司董事会和股东大会的召集与召开程序符合法定要求，重大经营事项均履行了相关审批程序。本人站在独立、客观及维护全体股东利益的角度，对所参加的 2023 年度公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
  2023 年任职期间参会情况如下：

 本年度应参加董  现场出席  以通讯方式  委托出席    投票情况        备注

  事会次数      次数    参加次数      次数    （反对次数）

      1            1          0          0            0            无

 应列席股东大会            1                实际列席股东大会          1

    次数                                        次数

    （二）出席专门委员会、独立董事专门会议的情况

  2023 年任职期间，公司董事会审计委员会共召开 1 次会议，本人作为审计
委员会主任委员，按照《独立董事工作细则》以及《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，切实履行董事职责，与其他委员共同对聘任 2023 年度审计机构事项进行了审议决策。

  报告期内，公司未发生需要召开独立董事专门会议审议的事项。2023 年 12月公司已完成《独立董事工作细则》的修订，并制定《独立董事专门会议制度》，将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所进行沟通的情况

  2023 年任职期间，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2023 年年度审计工作安排及审计工作进展情况，与审计机构就年报审计进行了多次沟通，切实履行审计委员会的职能。

    （四）保护投资者权益方面所作的工作

  2023 年任职期间，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露事务管理
制度》的有关规定，及时履行信息披露义务有效维护了公司全体股东的合法权益。
  同时，作为公司的独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定履行职责和义务，注重自身的培训和学习，积极学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所最新发布的部门规章、规范性文件及其他监管规则，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，加强自身履职能力。
    （五）现场工作情况

  2023 年任职期间，本人利用参加董事会现场会议时间，与公司高管人员详细了解公司的生产经营情况、财务情况、内部控制建设等情况；并通过电话、电子邮件等通讯方式与公司董事、高管人员保持密切的工作联系，实时了解公司日常运营情况，掌握公司的运行状态，关注内外部环境及市场环境变化，积极有效的履行了独立董事的职责。

  同时，本人认真学习法律、行政法规以及监管部门发布的规则、文件，及时掌握政策动态，并积极参加监管机构及公司组织的各类培训，本人于 2023 年 12月参加了公司监管机构湖南证监局举办的湖南辖区独立董事线下培训以及公司开展的《上市公司及关键少数行为规范》线下培训，通过学习最新规则制度，及时了解掌握监管规则变化，不断提高履职能力。

    （六）公司为独立董事履职提供支持的情况

  2023 年任职期间，公司董事会、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合与支持，促使本人能及时、充分地了解公司的生产经营情况以及整体运行情况，为本人独立、客观地作出决策提供了依据。

    （七）行使独立董事特别职权情况

  2023 年任职期间，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：

  1、独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

  2、向董事会提议召开临时股东大会；

  3、提议召开董事会会议；

  4、依法公开向股东征集股东权利。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

    （一）应当披露的关联交易情况

  2023 年任职期间，公司未发生应披露的关联交易事项。

    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  2023 年任职期间内，公司不涉及披露相关定期报告及财务会计报告，2023年公司编制并披露了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    （三）变更会计师事务所

  公司于 2023 年 12 月 8 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于
聘任 2023 年度审计机构的议案》，本议案所涉及的相关内容在提交董事会审议前，已经公司第五届董事会审计委员会 2023 年度第五次会议审议通过。本人认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力且诚信状况良好，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，符合公司聘任会计师事务所的条件和要求。

    （四）提名、任免董事，聘任高级管理人员情况

  2023 年任职期间，公司不涉及提名或任免董事，聘任或解聘高级管理人员的情形。

    （五）股权激励相关事项

  2023 年任职期间，公司未进行股权激励相关事项审议。

    四、总体评价和建议

  2023 年任职期间，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，利用自己的专业知识为公司的持续稳健发展建言
献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

  2024 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、法规及规范性文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与董事、监事、管理层和股东方的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

  谢谢大家！

                                                  独立董事：潘彬

                                              二〇二四年四月二十一日