科大国创:国元证券股份有限公司关于公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：科大国创保荐代表人姓名：丁江波联系电话：0551-62207238保荐代表人姓名：吕涛联系电话：0551-6220...

                国元证券股份有限公司

            关于科大国创软件股份有限公司

              2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司  被保荐公司简称：科大国创

保荐代表人姓名：丁江波              联系电话：0551-62207238

保荐代表人姓名：吕涛                联系电话：0551-62207238

    一、保荐工作概述

              项    目                          工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制

                                                      是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                      每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

                                                      是

露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司董事会次数                0 次。保荐代表人未列席三会时，公司
（2）列席公司股东大会次数              会将三会会议议题和内容通知保荐代

                                      表人，保荐代表人审阅有关文件，对
（3）列席公司监事会次数                需要发表保荐意见的议案发表专项意
                                      见并与公司管理层进行充分沟通。

5.现场检查情况

                                      0 次（2023 年持续督导期间不满 3 个
（1）现场检查次数

                                      月，免于现场检查）

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                0 次

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或整改情况                      不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                          否

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        1 次

（2）培训日期                                  2023 年 12 月 29 日

                                      上市公司股东及董监高减持的相关规
                                      定、违规短线交易的规定；上市公司
（3）培训的主要内容                    募集资金管理和使用的相关规定；内
                                      幕交易和信息披露的相关规定及违规
                                      案例介绍等方面内容

11.其他需要说明的保荐工作情况                        无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                            无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执行            无                  不适用

3．“三会”运作                        无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变动            无                  不适用

5.募集资金存放及使用                  无                  不适用

6.关联交易                            无                  不适用

7.对外担保                            无                  不适用

8.收购、出售资产                      无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、          无                  不适用

财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机

                                      无                  不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核          无                  不适用

心技术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                      未履行承诺的原因及
        发行人及股东承诺事项          是否履行承诺

                                                          解决措施

1.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面

                                            是            不适用

的承诺

2.股份限售承诺                              是            不适用

3.关于避免同业竞争的承诺                    是            不适用

4.关于减少及规范关联交易的承诺              是            不适用

5.关于不占用资金的承诺                      是            不适用

6.关于交易标的出资、股权无瑕疵及合法存      是            不适用

续的承诺

7.不谋求上市公司控制权的承诺                是            不适用

8.兼业禁止承诺                              是            不适用

9.竞业禁止承诺                              是            不适用

10.不离职承诺                                是            不适用

    四、其他事项

            报告事项                            说  明

1.保荐代表人变更及其理由                              无

2. 报 告期内中国证监会和本所对保荐

机构或者其保荐的公司采取监管措施                    无

的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                              无

    （以下无正文）


  （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人签名：______________      ______________

                        丁江波              吕涛

                                                国元证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 20 日