致远新能:2023年度独立董事述职报告(王彦明)

【摘要】长春致远新能源装备股份有限公司2023年度独立董事述职报告（王彦明）各位董事、股东及股东代表：2023年度，作为长春致远新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市...

  长春致远新能源装备股份有限公司

      2023 年度独立董事述职报告

                              （王彦明）

各位董事、股东及股东代表：

    2023 年度，作为长春致远新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，恪尽职守，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，促进公司的规范运作。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

    本人王彦明，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林大学法学
博士。1993 年 1 月至今在吉林大学就职，历任法学院助教、法学院讲师、法学院副教授、硕士生导师，现任法学院教授、博士生导师；1993 年 8 月至今兼任吉林吉大律师事务所律师；2013 年 10 月至今，任长春仲裁委员会仲裁员；2016
年 1 月至 2022 年 5 月，任通化东宝药业股份有限公司独立董事，2016 年 7 月至
2021 年 5 月，任吉林省农村金融综合服务股份有限公司董事，2021 年 8 月至今，
任吉林靖宇农村商业银行股份有限公司董事，2019 年 11 月至今任公司独立董事。
    （二）独立性说明

    在担任本公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何其他职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董
事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席董事会及股东大会的次数及投票情况

    2023 年度公司共计召开了 7 次董事会会议，本人均以现场方式参加了各次
会议，没有缺席会议的情况，2023 年度公司共召开 3 次股东大会，本人均亲自出席会议。会议上认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了事前认可意见或独立意见，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

    （二）发表事前认可及独立意见情况

    1、发表事前认可意见的具体事项详见下表：

                  独立董事发表事前认可意见汇总表

 意见发表时间          事项内容                事前认可意见

                  《关于对全资子公司提供担  一致同意并将该议案提交公司第二
 2023 年 1 月 4 日  保的议案》的事前认可意见  届董事会第三次会议审议，关联董
                                                      事需回避表决

                  《关于续聘 2023 年度财务报  一致同意并将该议案提交公司第二
 2023 年 4 月 13 日  告审计机构的议案》的事前认      届董事会第五次会议审议

                            可意见

    2、发表独立意见的具体事项详见下表：

                    独立董事发表独立意见汇总表

 会议日期    会议名称                事项内容              独立
                                                                意见

 2023年1月9  第二届董事会    《关于对全资子公司提供担保的议案》    同意
    日        第三次会议                  的独立意见

                              《关于续聘 2023 年度财务报告审计机构的

                                        议案》的独立意见

 2023 年 4 月  第二届董事会    《关于 2022 年度利润分配预案的议案》    同意
    24 日      第五次会议                  的独立意见

                              《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用

                                情况的专项报告>的议案》的独立意见


                              《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报

                                      告>的议案》的独立意见

                              《关于公司<2023 年度董事、高级管理人员

                                      薪酬>的议案》的独立意见

                              关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方

                              占用公司资金、公司对外担保情况的专项说

                                          明和独立意见

                              《关于提请公司股东大会授权董事会全权办

                              理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜

                                        的议案》的独立意见

 2023 年 5 月  第二届董事会  《关于聘任副总经理、董事会秘书兼证券事  同意
    12 日      第六次会议          务代表的议案》的独立意见

                              《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与

                              使用情况的专项报告的议案》的独立意见

                              关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关

 2023 年 8 月  第二届董事会    联方占用公司资金、公司对外担保情况    同意
    26 日      第七次会议            的专项说明和独立意见

                              《关于延长部分募集资金投资项目实施期限

                                        的议案》的独立意见

    （三）对公司进行现场调查的情况

    2023 年度，本人能够及时了解公司的生产经营、财务状况、管理和内部控
制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等事项，详实地听取了相关人员的汇报；凡经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审阅；通过电话、邮件等方式与公司保持密切的沟通和联系，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，并积极献计献策；时刻关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，忠实履行了独立董事应尽的职责。

    （四）保护投资者权益所做的工作

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地开展信息披露工作。对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，并运用自身的专业知
识独立、公正、客观地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公
司和全体股东的利益，有效地履行了独立董事的职责。尤其是涉及到规范公司法
人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，本人不断提高自
己的履职能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进
公司稳健经营起到应有的作用。

    （五）任职董事会各专门委员会的工作情况

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会，各专门委员会按照相关规定要求对公司定期报告、内部控制情
况、审计部工作情况、董事及高级管理人员人选、公司高级管理人员的绩效考评
情况以及考核方案等事项进行审议，达成意见后向董事会提出专门委员会意见。

    作为薪酬与考核委员会委员，本人严格按照监管要求和《董事会薪酬与考核
委员会议事规则》出席薪酬与考核委员会会议，结合公司的实际经营情况，建立
健全公司长效激励约束机制，对公司董事、高级管理人员的绩效考评情况以及薪
酬奖励方案等事项进行审查并提出建议，切实履行薪酬与考核委员的职能。

    作为提名委员会委员，本人严格遵守公司《董事会提名委员会议事规则》的
相关规定，根据公司实际情况，对公司董事及高级管理人员人选等事项进行审查
并提出建议，审议《关于聘任副总经理、董事会秘书兼证券事务代表的议案》，
切实履行提名委员的职能。

    任职董事会各专门委员会的具体工作详见下表：

      召

委员  开

会名  会  召开日期      会议内容                提出的重要意见和建议

 称    议

      次

      数

                        1、审议公司《关  薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核
 董事        2023 年 04  于公司 2023 年  委员会工作细则》等相关法律法规开展工作，勤
 会薪        月 11 日  度董事、高级管  勉尽责，根据公司的实际情况，提出了相关的意
 酬与  3              理人员薪酬的议  见，经过充分沟通讨论，审议通过《关于公司 2023
 考核                        案》。        年度董事、高级管理人员薪酬的议案》。

 委员        2023 年 05  1、审议公司《关  薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核
 会          月 26 日  于对公司部分高  委员会工作细则》等相关法律法规开展工作，勤
                        级管理人员进行  勉尽责，根据公司的实际情况，提出了相关的意

                        奖励的议案》。  见，经过充分沟通讨论，审议通过《关于对公司
                                            部分高级管理人员进行奖励的议案》。

                        1、审议公司《关  薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核
            2023 年 08  于对公司部分董  委员会工作细则》等相关法律法规开展工作，勤
              月 30 日  事及部分高级管  勉尽责，根据公司的实际情况，提出了相关的意